上海
財(cái)聯(lián)社4月28日電，兩融業(yè)務(wù)迎來(lái)嚴(yán)監(jiān)管。 近日，廣西證監(jiān)局對(duì)光大證券南寧金浦路證券營(yíng)業(yè)部出具了警示函，起因是該營(yíng)業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)行為，其中包括“在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中為客戶‘繞標(biāo)套現(xiàn)’提供便利”。此前，因?yàn)閷?duì)“繞標(biāo)套現(xiàn)”管控力度不足，銀河證券被北京證監(jiān)局責(zé)令改正。自2024年以來(lái)，針對(duì)券商兩融業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度明顯加大，包括上述光大證券營(yíng)業(yè)部、銀河證券在內(nèi)，近10家券商陸續(xù)被查出存在違規(guī)行為。記者梳理券商年報(bào)發(fā)現(xiàn)，在券商開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)時(shí)，除了違規(guī)為客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”提供便利，違規(guī)協(xié)助客戶開(kāi)通兩融賬戶、未能妥善管理客戶交易行為也是常見(jiàn)的“痛點(diǎn)”。為此，中證協(xié)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第5號(hào)—融資融券客戶交易行為管理》，幫助券商解決操作難點(diǎn)；券商也希望通過(guò)修訂合同約定來(lái)加強(qiáng)對(duì)客戶行為的管理。今年以來(lái)，銀河證券、長(zhǎng)江證券等陸續(xù)修訂了融資融券業(yè)務(wù)合同。 (21財(cái)經(jīng))
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺(tái)“網(wǎng)易號(hào)”用戶上傳并發(fā)布，本平臺(tái)僅提供信息存儲(chǔ)服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
![莫言：當(dāng)你感受到?jīng)]有任何人可以依靠的時(shí)候，就是你要覺(jué)醒的時(shí)候](https://nimg.ws.126.net/?url=http://dingyue.ws.126.net/2024/1222/b9efb907j00soviji00ryd000ty00typ.jpg&thumbnail=140y88&quality=90&type=jpg)
