作者｜范岱克（Paul A. Van Dyke）

中山大學(xué)歷史學(xué)系教授。曾在澳門中華拉丁基金會、澳門歷史檔案館、澳門文化局等機(jī)構(gòu)從事研究工作，先后任職于澳門圣若瑟大學(xué)、澳門大學(xué)和中山大學(xué)，是世界知名的廣州口岸史、亞洲海洋史等領(lǐng)域的學(xué)者，出版了多本著作

荷蘭人和英國人自17世紀(jì)初到達(dá)亞洲之時，他們就希望能與中國建立貿(mào)易聯(lián)系。兩國都希望像葡萄牙人居留澳門那樣，能夠在中國南海沿岸建立貿(mào)易基地，不過他們都沒有成功。1624年之后，荷蘭人開始通過臺灣與中國展開貿(mào)易，但他們最終在鄭成功艦隊驅(qū)逐下被迫離開，鄭成功于1662年控制臺灣，荷蘭人也就失去了臺灣這個據(jù)點。在以后的20年里，荷蘭人一直企圖與中國建立直接貿(mào)易關(guān)系，但他們最終還是決定讓中國商人的帆船裝載中國商品前往巴達(dá)維亞出售給他們。17世紀(jì)七八十年代，英國人通過臺灣和廈門開始了一段非常短暫的對華貿(mào)易，但并沒有常規(guī)化，也沒能持久。

《廣州貿(mào)易：近代中國沿海貿(mào)易與對外交流 （1700-1845）》

[美] 范岱克 著江

江瀅河 黃超 譯

中國科學(xué)技術(shù)出版社

2025年3月

1683年清朝收復(fù)臺灣之后，朝廷與外國人打交道的態(tài)度開始往好的方向變化。隨著沿海島嶼納入清朝統(tǒng)治，清朝對直接與外國人做生意產(chǎn)生了興趣。17世紀(jì)80年代末至90年代初，外國商船開始抵達(dá)中國沿海港口，試圖與中國建立貿(mào)易關(guān)系。

中外雙方逐漸達(dá)成都能夠接受或至少能夠忍受的貿(mào)易安排，此舉吸引了更多外國人來華做生意。這時對外交往持續(xù)增長，同時，中國帆船對東南亞的貿(mào)易也在擴(kuò)張。外國人最初需要在每一艘船只到達(dá)中國港口時，分別商議貿(mào)易的有關(guān)條款，到17世紀(jì)90年代，根據(jù)貿(mào)易運(yùn)作的方式，中國港口開始出現(xiàn)一些貿(mào)易規(guī)則。18世紀(jì)初，廣州迅速發(fā)展成為做生意最具靈活性的地點之一。盡管人們并不能就此稱贊廣州“自由”或者“開放”，良好貿(mào)易的連續(xù)性也經(jīng)常無法得到保證，但中外商人往往能夠在廣州達(dá)成更加有利于貿(mào)易的協(xié)定，這在中國其他港口無法做到。

清朝官府在以招引外商來華貿(mào)易時必須考慮幾個問題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)首要考慮的問題是朝廷關(guān)心如何維持這一地區(qū)的和平、安全與和諧。朝廷需要明確對外國人進(jìn)行有效控制，一旦朝廷顧慮消除，才有重開貿(mào)易的可能。然而，商業(yè)也必須建立在平等有序的基礎(chǔ)之上，這樣才可以征收恰當(dāng)?shù)亩愂蘸唾M用，并分配或上繳給相應(yīng)的行政管理機(jī)構(gòu)，尤其是那些應(yīng)歸朝廷掌管的收入。在朝廷對所有事務(wù)的安排都滿意之后，才會允許開展對外貿(mào)易。事實很快就證明，廣州是能夠滿足所有要求的最佳地點之一。

只要朝廷滿意了，粵海關(guān)監(jiān)督就得關(guān)注中國商人的利益和顧慮了。諸如允許外國人在何種程度上進(jìn)入中國市場，價格是否應(yīng)該得到控制并且（或者）規(guī)范化等問題。粵海關(guān)監(jiān)督還應(yīng)該確定每一艘船只必須繳納的港口費，以及所有進(jìn)出口商品必須繳納的關(guān)稅。所有這些問題都必須事先確定下來，朝廷才能夠明確控制所有貿(mào)易。上述因素都可能影響中國商人的利潤，因此在開始貿(mào)易之前雙方必須達(dá)成妥協(xié)。當(dāng)然，這些規(guī)定必須符合朝廷的商業(yè)政策。

清朝官府最后才會考慮外國人的利益。如果無法保持有競爭力的價格，如果費用和稅收太高，如果貿(mào)易控制機(jī)制太嚴(yán)格的話，外國人就不會再來中國，貿(mào)易也就走到了盡頭。造就一個各方都滿意，至少照顧到各方利益的狀態(tài)的確花了很多年的時間。相比其他中國沿海港口的海關(guān)監(jiān)督，粵海關(guān)監(jiān)督在滿足各方要求和確保各方都滿意的事務(wù)安排上做得都更好，也更有條件做到這點。

廣州有著150年控制澳門貿(mào)易的特殊經(jīng)驗。廣州地方官在處理與葡萄牙人的相關(guān)事務(wù)中積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗。兩廣總督和粵海關(guān)監(jiān)督非常清楚，如果把外國人限制在特定區(qū)域內(nèi)，不準(zhǔn)其自由走動，貿(mào)易就能夠更有效地持續(xù)進(jìn)行，也會達(dá)到朝廷的要求。如果粵海關(guān)監(jiān)督同時能夠嚴(yán)格控制和支配所有與外國商人做生意的中國商人，那么他們就能夠控制整個貿(mào)易了。停止向外國人提供日常生活必需品，禁止外國人自由走動等，都是發(fā)生爭端時清朝官員可以使用的強(qiáng)有力解決手段。需要日常生活用品，擔(dān)心缺乏足夠的裝貨時間，擔(dān)心在季風(fēng)改變前無法離開而被迫多停留一個貿(mào)易年度，這些狀況都給外國商人造成了巨大壓力，迫使他們必須迅速解決爭端。這些因素和控制機(jī)制已經(jīng)非常有效地規(guī)范著葡萄牙人在澳門的貿(mào)易，到18世紀(jì)初的幾年里，這些措施在廣州也運(yùn)用得非常有效。

17世紀(jì)末外國商人抵達(dá)中國時，他們把船只停靠在澳門，企圖在澳門與中國人交易。澳門受廣州府管轄，外國商人必須獲得廣州官府批準(zhǔn)。所有出口商品都來自廣州市場，因此被稱為“商館”的商人貨倉也建立在廣州。

清朝官員曾不止一次考慮要把澳門打造成對外貿(mào)易中心，但是用舢板在珠江上來回運(yùn)輸貨物并不現(xiàn)實。此外，澳門議事會也并不樂意大量外國人（大部分非天主教徒）來往于澳門，種種因素使得這個想法沒有實現(xiàn)。盡管一直到1733年仍有人提出這個話題，但一直無法落實。

針對外國商船停留在澳門水域的情況，廣東地方官府需要有更廣泛的珠江檢控系統(tǒng)，費用也更高。粵海關(guān)必須設(shè)立一些海關(guān)關(guān)口來收稅，此外還得控制那些為對外貿(mào)易服務(wù)而大量集中在珠江三角洲一帶的舢舨。廣州和澳門之間大量出現(xiàn)的各類船只，使粵海關(guān)更加難以控制各種走私行為。與后來香港的情形不一樣，當(dāng)時還沒有出現(xiàn)建立新的貿(mào)易基地的可能。官府并不希望任何外國人永久在華居留，他們認(rèn)為最好建立某種體制，外國商人可以來華貿(mào)易，一旦獲其所需貨物就必須離開。

清朝官員對澳門附近水域的外國商人控制較弱，很難在這些地方阻止他們離開。大型外國船只裝載沉重貨物無法進(jìn)入澳門西邊的淺水道，只能停泊在澳門東南被稱為“澳門水道”的泊地。這個地方位于氹仔島（TaipaIsland）雞頸（CabritePoint）的東邊，外國船只很容易經(jīng)由這里進(jìn)入外洋。即使還沒有繳清關(guān)稅，它們也能夠隨時從這里離開澳門水道，因此這個地點并不符合朝廷的要求。

唯一能把外國船只控制在澳門的軍事措施就是派遣一支水師駐守澳門，不過這項措施耗資巨大。清朝官員能夠通過控制外國商人的財產(chǎn)、航行、人員等方式來迫使他們繳納贖金，直至外國人獲允離開。如果這樣做的話，中外之間進(jìn)行的貿(mào)易顯然就不能說是友好的。此外，這個地點安全性欠缺，如果發(fā)生雷雨大風(fēng)，如何尋找庇護(hù)所都是個問題。在此區(qū)域內(nèi)能夠給大型船只提供安全停泊地的港口，離澳門還有相當(dāng)?shù)木嚯x，這個地方要么在珠江上游，要么得穿過三角洲。因此，即使葡萄牙人早已開始在澳門半島開展貿(mào)易，澳門的地理條件也限制了它成為貿(mào)易中心的可能。所有因素都促使貿(mào)易最終集中到了廣州。

廣州貿(mào)易開始之初，外國商人和中國商人就已經(jīng)在澳門水道進(jìn)行貿(mào)易談判了。雙方就所有貿(mào)易事務(wù)反復(fù)商議，往往需要花幾個星期的時間才能最后達(dá)成協(xié)議，所達(dá)成的協(xié)議也只適用于特定船只。當(dāng)新的船只抵達(dá)時，船上的大班和船長還得像前輩一樣再來一次艱辛的討價還價。

外國人能夠隨時離開澳門，這為他們在與清朝官員談判貿(mào)易協(xié)定時提供了某種籌碼。在中國港口，外國商人需要雇請中國引水人引導(dǎo)船只再次進(jìn)入外洋，當(dāng)?shù)毓賳T能夠以此迫使外國人進(jìn)行某些貿(mào)易，即便這些外國人并不愿意接受所有條款。實際上即使沒有貿(mào)易活動在進(jìn)行，地方官員也會迫使外國人繳納相關(guān)費用和管理費。

在澳門，外國船只在所有事務(wù)與中國方面達(dá)成協(xié)議后才繳納各項費用，它們也可以在繳納費用之后獲準(zhǔn)進(jìn)入珠江水道。按照規(guī)定，外國船只不能一直航行到廣州，只能停泊在距離廣州20千米的黃埔島南邊水域，這個停泊地被稱為黃埔錨地。

有時外國船只已經(jīng)溯珠江而上了，粵海關(guān)監(jiān)督還在想辦法索取額外費用，或者采取措施對之進(jìn)行其他限制，甚至到了下一個貿(mào)易季節(jié)，外國商人會發(fā)現(xiàn)這些費用或者限制措施已經(jīng)成了貿(mào)易協(xié)議的一部分。每年當(dāng)外國人返回廣州時，他們都堅持保有之前曾獲得的各項權(quán)利。雙方都逐漸清楚對方能夠接受，或至少能夠容忍的條款，隨著時間推移，這些條款逐漸成為先例，先例再逐漸成為常規(guī)。

隨著貿(mào)易一年年發(fā)展，逐年收取的關(guān)稅漸漸固定下來，呈交給朝廷的財政收入也逐漸穩(wěn)定，于是形成定例。粵海關(guān)監(jiān)督為了維護(hù)自己在朝廷的名聲，都堅持做到下一年上繳的財政收入要與上一年持平，能有所增長就更好了。就個人利益而言，粵海關(guān)監(jiān)督和兩廣總督其實并不愿意看到貿(mào)易每年都發(fā)生急劇變化，即使貿(mào)易發(fā)生了變化，也不會改變上繳給國庫的關(guān)稅額度。在這個意義上，朝廷才是唯一能夠使貿(mào)易發(fā)生改變的權(quán)威。

在廣州體制整個時期內(nèi)，定例占有重要支配地位。港口程序很快被確定為定例，這使貿(mào)易逐漸穩(wěn)定下來并培育起中外商人對貿(mào)易的信任。外國商人繼續(xù)在中國沿海其他港口，如廈門、寧波等地嘗試尋找貿(mào)易機(jī)會，以驗證廣州的貿(mào)易環(huán)境，他們最終還是回到了廣州，因為他們發(fā)現(xiàn)廣州的貿(mào)易條件更好且更具延續(xù)性。

與中國沿海其他港口不同，廣州是重要的內(nèi)河港口，便于順利獲得內(nèi)地補(bǔ)給品、船只必備用品和包裝所需物料的供應(yīng)。珠江上游地區(qū)能夠提供很好的制造包裝箱具的物資，廣州腹地也能夠提供大量船只修理以及建造貨倉所需的原材料。廣州還有數(shù)量巨大的手工匠人群體能為貿(mào)易提供包括修繕商館、修理外國船只等工作在內(nèi)的服務(wù)。所有這些物料供應(yīng)和服務(wù)對維持貿(mào)易順利進(jìn)行、常規(guī)化和長時間運(yùn)作都十分重要。其他中國沿海港口也許有某些便利條件，但廣州幸運(yùn)地?fù)碛腥康谋憷麠l件。

與其他沿海港口相比，廣州作為一個內(nèi)河港口也便于粵海關(guān)監(jiān)督控制貿(mào)易，以減輕朝廷的憂慮。在外國商船進(jìn)入內(nèi)河之后，外國人就依賴中國人提供所有的日常供應(yīng)，需要引水人引導(dǎo)其船只在珠江航行，需要通事來處理日常事務(wù)。貿(mào)易早期，這些來自社會底層的中國人大量來到澳門，他們在澳門學(xué)會了足夠跟外國人打交道的葡萄牙語。其他中國沿海港口的官員會向澳門提出請求，要澳門向他們派遣掌握語言技能的人，但程序上來說這必須通過廣東地方官府。然而當(dāng)粵海關(guān)監(jiān)督需要這些人手時，只需簡單地向澳門提出要求，這些人就可以從澳門來到廣州，這一點就是貿(mào)易發(fā)展中的巨大優(yōu)勢。

各地海關(guān)監(jiān)督也能在廈門、泉州等地找到一些在東南亞學(xué)習(xí)過某種外語的中國人，但他們掌握的外語是否與抵達(dá)此地的外國人說的語言一致呢？估計每一艘船的情形都不一樣。這些船只來自諸如馬來亞、暹羅（今泰國）、荷蘭、英國、葡萄牙、法國等不同的地方。另外，澳門的中國人通常是終生在澳門生活、工作，他們學(xué)習(xí)的外語通常是葡萄牙語。這樣，當(dāng)外國人去廣州做生意時，他們只需要雇用一位會說葡萄牙語的隨船人員就可以了，對于早期來華貿(mào)易的那些英國、荷蘭、法國商人來說這并不難。

粵海關(guān)監(jiān)督通過控制所有與外國人打交道的中國人，絕對地支配著貿(mào)易發(fā)展，這使朝廷可以放心。沒有粵海關(guān)監(jiān)督的批準(zhǔn)，所有外國人都得不到日常飲食供應(yīng)，甚至無法離開中國。如果這些措施達(dá)不到預(yù)期效果，粵海關(guān)監(jiān)督還可以命令澳門的葡萄牙人介入，以調(diào)解爭端。所有這些談判和控制機(jī)制，加上與澳門的特殊關(guān)系，以及地理上與澳門毗鄰等特點，造就了廣州獨特的貿(mào)易環(huán)境。

因此，把1700—1842年的歷史時期稱為“廣州體制”是十分恰當(dāng)?shù)摹１緯罅渴褂眠@個術(shù)語，與之前其他學(xué)者的使用方式有所不同，這個術(shù)語對于本書的研究目的來說更具說服力。[8]廣州體制十分依賴珠江三角洲特殊的地形、地貌和水勢，也有賴于廣州與澳門的特殊關(guān)系，這是在其他港口無法復(fù)制的體制。