4月23日，北京證監局官網公布了一批罰單，對北京乾祥海泉投資管理有限公司（簡稱“乾祥海泉投資”）、北京海納百泉投資基金管理有限公司（簡稱“海納百泉基金”）、中財融商（北京）資本管理有限公司、北京基銳資本管理有限公司4家私募機構采取出具警示函措施。

從中基協公開信息來看，海納百泉投資和乾祥海泉投資的法人代表均為藝人胡海泉，兩家私募也均為股權、創業投資類私募基金。

罰單顯示，乾祥海泉投資存在管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務的問題；海納百泉基金除有上述情形外，還存在未在基金募集期間，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估等違規行為。

4月24日下午，海泉基金在微博發布聲明回應稱，所警示內容為2017年之前就已在監管部門指導下完成自查自糾并完成驗收。并沒有給任何投資人造成損失，目前基金健康正常運營。

值得注意的是，根據天眼查顯示，胡海泉已于2022年2月退出海納百泉股東行列，目前公司法定代表人為尹承雙，股東包括尹承雙(持股40%)、汪文忠(持股30%)、王昱(持股30%)。但是在中基協披露信息來看，胡海泉依然是海納百泉法人代表，并擔任董事長一職，兩處披露信息并不同步。

目前海納百泉大股東處于限高狀態，且海納百泉也四度成為被執行人。

值得一提的是，2023年7月，北京證監局就對海納百泉基金出具過一次警示函，被罰原因仍為管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務等。

胡海泉涉足一級市場較早，投資板塊覆蓋戰略新興產業、環保產業、互聯網+等領域，以海泉基金為母基金，旗下共有7家專項基金機構。

天眼查顯示，海泉基金成立于2014年3月，旗下有針對國家重點扶持戰略新興產業投資的乾祥海泉甲號基金，針對環保產業投資的合眾創投環保產業基金，針對互聯網+及跨界項目投資的北京海納百泉天使基金，和跨地區設立的遼寧金楊海泉股權投資基金，杭州錢塘灣海泉股權投資基金等共7家專項基金機構。海泉基金目前基金管理規模達13億元。基金專注于投資人工智能、消費升級、醫療健康、泛娛樂等領域。

和胡海泉旗下兩私募基金公司一起被罰的還有中財融商、基銳資本，前者存在將私募基金財產用于借款的余額超過該私募基金實繳金額20%的行為，后者則存在對個別投資者未穿透核查、適當性管理工作不到位、未按照合同約定履行信息披露義務、未及時向中國證券投資基金業協會報告基金的重大變更事項等問題，同樣被北京證監局出具警示函，并需要提交書面整改報告。

同日，北京證監局通報了私募基金管理人違規案例，對轄區內私募管理人出現的典型問題進行通報，并圍繞著基金募集環節、投資環節、基金管理環境以及基金推出環境再次強調合規性。該局表示，將繼續不定期通報違規案例，推動提升轄區私 募基金管理人合規管理能力，促進轄區私募基金行業健康穩定發展。

編輯|孫志成 杜恒峰

校對|何小桃

封面圖來源：視覺中國

每日經濟新聞綜合自上海證券報、21世紀經濟報道等