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泰州醫(yī)藥高新區(qū)華銀金融投資有限公司風(fēng)控法務(wù)部副部長顧明虎接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查泰州醫(yī)藥高新區(qū)華銀金融投資有限公司風(fēng)控法務(wù)部副部長顧明虎涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受醫(yī)藥高新區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察工委（高港區(qū)紀(jì)委監(jiān)委）紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

江蘇證監(jiān)局接連處罰蘇北4家私募，3家擁有地方國資背景，2家互為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)

財(cái)聯(lián)社10月31日訊（記者 封其娟）江蘇證監(jiān)局最新一批被罰的4家私募，注冊地均在傳統(tǒng)蘇北地區(qū)。傳統(tǒng)意義上的蘇北是指揚(yáng)州、泰州、鹽城、淮安、南通五個(gè)地級市。

4份罰單涉及華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投、金投資產(chǎn)、煜寧基金4家私募。現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)，4家私募均存在違規(guī)行為，該局對此決定均采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并指出私募機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)管理，并于收到該決定書30日內(nèi)向該局提交書面報(bào)告。

穿透股權(quán)看，這4家私募中有3家擁有地方國資背景。

因存在相同違規(guī)行為，華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投均于10月24日收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的決定書。據(jù)中基協(xié)披露，這2家互為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金公司的注冊地均在泰州市。目前，融健達(dá)創(chuàng)投由華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)直接持股81%。在第一大股東變更前，華鑫創(chuàng)投由華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)直接持股75%，變更后成為華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)的孫公司。穿透股權(quán)看，這2家私募股東背景包括泰州市國資委、江蘇省財(cái)政廳、國家開發(fā)銀行等。

分別注冊在揚(yáng)州市、鹽城下轄東臺市的金投資產(chǎn)、煜寧基金，均成立于2013年。其中，金投資產(chǎn)是揚(yáng)州金融集團(tuán)的全資控股子公司，實(shí)控人為揚(yáng)州城控集團(tuán)，集團(tuán)由揚(yáng)州市國資委代行出資人。

有公開信息指出，煜寧基金主要從事股票量化交易、期貨量化交易、期權(quán)及其他金融衍生品投資等。

一同被罰的泰州兩家私募為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)

華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投存在相同的兩類違規(guī)問題：一是法定代表人、注冊地址、辦公地址、員工人數(shù)、高管人員、控股股東的信息變更未向中基協(xié)更新；二是未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

華鑫創(chuàng)投成立于2012年1月，2015年10月于中基協(xié)完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為500萬元，8名全職員工均取得基金從業(yè)資格。這是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間為2019年4月。

據(jù)天眼查，華鑫創(chuàng)投的股東包括泰州醫(yī)藥高新區(qū)華銀金融投資有限公司（以下簡稱：泰州華銀金投）以及崔亮、呂瑋、俞天棟、顧明虎，各自持股91.25%、3.75%、3%、1.5%、0.5%。

泰州華銀金投成立于2019年8月，注冊資本50億元、實(shí)繳資本7.95億元，其股東包括泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司、泰州東方中國醫(yī)藥城控股集團(tuán)有限公司、泰州華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱：華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)）、泰州華信藥業(yè)投資有限公司、泰州鑫泰集團(tuán)有限公司、泰州市新濱江開發(fā)有限責(zé)任公司。穿透股權(quán)看，這6位股東的實(shí)控人包括泰州市國資委、江蘇省財(cái)政廳、國家開發(fā)銀行等。

天眼查顯示，2022年6月，華鑫創(chuàng)投原第一大股東華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)退出，泰州華銀金投進(jìn)入后成為第一大股東。華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)由泰州醫(yī)藥城控股集團(tuán)有限公司、國開發(fā)展基金有限公司出資設(shè)立。經(jīng)查，華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)曾陷入房屋租賃合同糾紛、追償權(quán)糾紛、租賃合同糾紛、買賣合同糾紛等多起糾紛之中。

據(jù)中基協(xié)披露，華鑫創(chuàng)投的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)正是此次一同被處罰的融健達(dá)創(chuàng)投。據(jù)天眼查，融健達(dá)創(chuàng)投由華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)與6位自然人持股，先后參與投資了國大健康、鯤魚健康、亞虹醫(yī)藥、賽昂醫(yī)療器械等企業(yè)。

也就是說，在第一大股東為變更前，華鑫創(chuàng)投與融健達(dá)創(chuàng)投的第一大股東均為華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)。而變更之后，華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投分別是華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)的孫公司、子公司。

融健達(dá)創(chuàng)投也是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是2019年4月。該私募成立于2012年5月，2015年11月完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為240萬元，7名全職員工均取得基金從業(yè)資格。

公開信息指出，融健達(dá)創(chuàng)投參與投資了匯倫醫(yī)藥、美鳳力、華魁科技、茵絡(luò)醫(yī)療、天一時(shí)科技、澤成生物、荃信生物、匯倫醫(yī)藥、盈科生物、康禾生物等企業(yè)。

2家被罰私募均未按規(guī)披露信息

經(jīng)查，金投資產(chǎn)存在三類問題：一是未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；二是未及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員信息；三是未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

煜寧基金存在四類問題：一是部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果不準(zhǔn)確和不完整；二是未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；三是公司部分管理人及從業(yè)人員信息變更未及時(shí)向中基協(xié)更新；四是未妥善保存私募基金投資決策和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄。

金投資產(chǎn)成立于2013年12月，3年之后完成登記，注冊及辦公地點(diǎn)均位于揚(yáng)州市，注冊及實(shí)繳資本均為1億元。金投資產(chǎn)是一家私募證券投資基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。據(jù)中基協(xié)登記信息，該私募全職員工13人，其中12人已取得基金從業(yè)資格，天眼查顯示的參保人數(shù)有4人。

據(jù)天眼查，金投資產(chǎn)是揚(yáng)州市現(xiàn)代金融投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱：揚(yáng)州金融集團(tuán)）的全資控股子公司，揚(yáng)州金融集團(tuán)又由揚(yáng)子江投資發(fā)展集團(tuán)、揚(yáng)州城控集團(tuán)分別持股86.85%、13.15%，揚(yáng)子江投資發(fā)展集團(tuán)又是揚(yáng)州城控集團(tuán)全資子公司。由此，金投資產(chǎn)的實(shí)控人為揚(yáng)州城控集團(tuán)，該集團(tuán)背后是江蘇省人民政府，由揚(yáng)州市國資委代行出資人。

公開資料顯示，揚(yáng)州金融集團(tuán)成立于2012年5月，擁有保理、擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款、融資租賃、企業(yè)破產(chǎn)管理人、私募股權(quán)投資基金管理、私募證券投資基金管理8個(gè)金融牌照。

據(jù)中基協(xié)披露，金投資產(chǎn)一關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)揚(yáng)州市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱：揚(yáng)州創(chuàng)投），是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在20-50億元。該私募成立于2007年5月，約7年后于中基協(xié)完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為1.55億元，目前20位全職員工均取得基金從業(yè)資格。同樣的，揚(yáng)州創(chuàng)投也是揚(yáng)州金融集團(tuán)的全資子公司。

2013年7月至2022年9月期間，煜寧基金的曾用名為江蘇嘉和源資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：嘉和源資產(chǎn)）。2022年9月13日，該私募法定代表人完成變更，隨后2位出資人也均完成變更。

煜寧基金成立于2013年7月，注冊資本為1000萬元，但實(shí)繳資本為200萬元，注冊地址位于鹽城市下轄的縣級市東臺市。天眼查顯示，該私募參保人數(shù)有8人；2019年2月，煜寧基金因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系，被列入經(jīng)營異常名錄3年內(nèi)且依照《經(jīng)營異常名錄管理辦法》第九條規(guī)定被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)。

公開信息指出，煜寧基金主要從事股票量化交易、期貨量化交易、期權(quán)及其他金融衍生品投資等。據(jù)天眼查披露，煜寧基金曾因合同糾紛、民間借貸糾紛、委托理財(cái)合同糾紛、勞動(dòng)爭議等案件由頭，成為被執(zhí)行人，當(dāng)前被執(zhí)行總金額為6278.53萬元。

該私募原創(chuàng)始人嚴(yán)石，2020年3月被采取限制消費(fèi)措施；2019年7月被凍結(jié)股權(quán)且凍結(jié)期限為3年，同年10月又被解除凍結(jié)股權(quán)。

來源：財(cái)聯(lián)社記者 封其娟

泰州

醫(yī)藥高新區(qū)華銀金融投資有限公司風(fēng)控法務(wù)部副部長顧明虎涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受醫(yī)藥高新區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察工委（高港區(qū)紀(jì)委監(jiān)委）紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

江蘇證監(jiān)局接連處罰蘇北4家私募，3家擁有地方國資背景，2家互為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)

財(cái)聯(lián)社10月31日訊（記者 封其娟）江蘇證監(jiān)局最新一批被罰的4家私募，注冊地均在傳統(tǒng)蘇北地區(qū)。傳統(tǒng)意義上的蘇北是指揚(yáng)州、泰州、鹽城、淮安、南通五個(gè)地級市。

4份罰單涉及華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投、金投資產(chǎn)、煜寧基金4家私募。現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)，4家私募均存在違規(guī)行為，該局對此決定均采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并指出私募機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)管理，并于收到該決定書30日內(nèi)向該局提交書面報(bào)告。

穿透股權(quán)看，這4家私募中有3家擁有地方國資背景。

因存在相同違規(guī)行為，華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投均于10月24日收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的決定書。據(jù)中基協(xié)披露，這2家互為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金公司的注冊地均在泰州市。目前，融健達(dá)創(chuàng)投由華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)直接持股81%。在第一大股東變更前，華鑫創(chuàng)投由華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)直接持股75%，變更后成為華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)的孫公司。穿透股權(quán)看，這2家私募股東背景包括泰州市國資委、江蘇省財(cái)政廳、國家開發(fā)銀行等。

分別注冊在揚(yáng)州市、鹽城下轄東臺市的金投資產(chǎn)、煜寧基金，均成立于2013年。其中，金投資產(chǎn)是揚(yáng)州金融集團(tuán)的全資控股子公司，實(shí)控人為揚(yáng)州城控集團(tuán)，集團(tuán)由揚(yáng)州市國資委代行出資人。

有公開信息指出，煜寧基金主要從事股票量化交易、期貨量化交易、期權(quán)及其他金融衍生品投資等。

一同被罰的泰州兩家私募為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)

華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投存在相同的兩類違規(guī)問題：一是法定代表人、注冊地址、辦公地址、員工人數(shù)、高管人員、控股股東的信息變更未向中基協(xié)更新；二是未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

華鑫創(chuàng)投成立于2012年1月，2015年10月于中基協(xié)完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為500萬元，8名全職員工均取得基金從業(yè)資格。這是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間為2019年4月。

據(jù)天眼查，華鑫創(chuàng)投的股東包括泰州醫(yī)藥高新區(qū)華銀金融投資有限公司（以下簡稱：泰州華銀金投）以及崔亮、呂瑋、俞天棟、顧明虎，各自持股91.25%、3.75%、3%、1.5%、0.5%。

泰州華銀金投成立于2019年8月，注冊資本50億元、實(shí)繳資本7.95億元，其股東包括泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司、泰州東方中國醫(yī)藥城控股集團(tuán)有限公司、泰州華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱：華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)）、泰州華信藥業(yè)投資有限公司、泰州鑫泰集團(tuán)有限公司、泰州市新濱江開發(fā)有限責(zé)任公司。穿透股權(quán)看，這6位股東的實(shí)控人包括泰州市國資委、江蘇省財(cái)政廳、國家開發(fā)銀行等。

天眼查顯示，2022年6月，華鑫創(chuàng)投原第一大股東華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)退出，泰州華銀金投進(jìn)入后成為第一大股東。華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)由泰州醫(yī)藥城控股集團(tuán)有限公司、國開發(fā)展基金有限公司出資設(shè)立。經(jīng)查，華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)曾陷入房屋租賃合同糾紛、追償權(quán)糾紛、租賃合同糾紛、買賣合同糾紛等多起糾紛之中。

據(jù)中基協(xié)披露，華鑫創(chuàng)投的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)正是此次一同被處罰的融健達(dá)創(chuàng)投。據(jù)天眼查，融健達(dá)創(chuàng)投由華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)與6位自然人持股，先后參與投資了國大健康、鯤魚健康、亞虹醫(yī)藥、賽昂醫(yī)療器械等企業(yè)。

也就是說，在第一大股東為變更前，華鑫創(chuàng)投與融健達(dá)創(chuàng)投的第一大股東均為華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)。而變更之后，華鑫創(chuàng)投、融健達(dá)創(chuàng)投分別是華誠醫(yī)學(xué)投資集團(tuán)的孫公司、子公司。

融健達(dá)創(chuàng)投也是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是2019年4月。該私募成立于2012年5月，2015年11月完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為240萬元，7名全職員工均取得基金從業(yè)資格。

公開信息指出，融健達(dá)創(chuàng)投參與投資了匯倫醫(yī)藥、美鳳力、華魁科技、茵絡(luò)醫(yī)療、天一時(shí)科技、澤成生物、荃信生物、匯倫醫(yī)藥、盈科生物、康禾生物等企業(yè)。

2家被罰私募均未按規(guī)披露信息

經(jīng)查，金投資產(chǎn)存在三類問題：一是未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；二是未及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員信息；三是未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

煜寧基金存在四類問題：一是部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果不準(zhǔn)確和不完整；二是未按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；三是公司部分管理人及從業(yè)人員信息變更未及時(shí)向中基協(xié)更新；四是未妥善保存私募基金投資決策和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄。

金投資產(chǎn)成立于2013年12月，3年之后完成登記，注冊及辦公地點(diǎn)均位于揚(yáng)州市，注冊及實(shí)繳資本均為1億元。金投資產(chǎn)是一家私募證券投資基金，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。據(jù)中基協(xié)登記信息，該私募全職員工13人，其中12人已取得基金從業(yè)資格，天眼查顯示的參保人數(shù)有4人。

據(jù)天眼查，金投資產(chǎn)是揚(yáng)州市現(xiàn)代金融投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱：揚(yáng)州金融集團(tuán)）的全資控股子公司，揚(yáng)州金融集團(tuán)又由揚(yáng)子江投資發(fā)展集團(tuán)、揚(yáng)州城控集團(tuán)分別持股86.85%、13.15%，揚(yáng)子江投資發(fā)展集團(tuán)又是揚(yáng)州城控集團(tuán)全資子公司。由此，金投資產(chǎn)的實(shí)控人為揚(yáng)州城控集團(tuán)，該集團(tuán)背后是江蘇省人民政府，由揚(yáng)州市國資委代行出資人。

公開資料顯示，揚(yáng)州金融集團(tuán)成立于2012年5月，擁有保理、擔(dān)保、典當(dāng)、小額貸款、融資租賃、企業(yè)破產(chǎn)管理人、私募股權(quán)投資基金管理、私募證券投資基金管理8個(gè)金融牌照。

據(jù)中基協(xié)披露，金投資產(chǎn)一關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)揚(yáng)州市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱：揚(yáng)州創(chuàng)投），是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，管理規(guī)模區(qū)間在20-50億元。該私募成立于2007年5月，約7年后于中基協(xié)完成登記，注冊及實(shí)繳資本均為1.55億元，目前20位全職員工均取得基金從業(yè)資格。同樣的，揚(yáng)州創(chuàng)投也是揚(yáng)州金融集團(tuán)的全資子公司。

2013年7月至2022年9月期間，煜寧基金的曾用名為江蘇嘉和源資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：嘉和源資產(chǎn)）。2022年9月13日，該私募法定代表人完成變更，隨后2位出資人也均完成變更。

煜寧基金成立于2013年7月，注冊資本為1000萬元，但實(shí)繳資本為200萬元，注冊地址位于鹽城市下轄的縣級市東臺市。天眼查顯示，該私募參保人數(shù)有8人；2019年2月，煜寧基金因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系，被列入經(jīng)營異常名錄3年內(nèi)且依照《經(jīng)營異常名錄管理辦法》第九條規(guī)定被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)。

公開信息指出，煜寧基金主要從事股票量化交易、期貨量化交易、期權(quán)及其他金融衍生品投資等。據(jù)天眼查披露，煜寧基金曾因合同糾紛、民間借貸糾紛、委托理財(cái)合同糾紛、勞動(dòng)爭議等案件由頭，成為被執(zhí)行人，當(dāng)前被執(zhí)行總金額為6278.53萬元。

該私募原創(chuàng)始人嚴(yán)石，2020年3月被采取限制消費(fèi)措施；2019年7月被凍結(jié)股權(quán)且凍結(jié)期限為3年，同年10月又被解除凍結(jié)股權(quán)。

來源：財(cái)聯(lián)社記者 封其娟