韓亦

范文

鄭恩營(yíng)

把中國(guó)組織的實(shí)踐理論化，發(fā)現(xiàn)制度影響的新機(jī)制

作者 | 韓亦、范文、鄭恩營(yíng)

作者單位 |華中師范大學(xué)

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、北京大學(xué)

原文 |

拙作《多重印記、制度積淀與組織演進(jìn)——關(guān)于大學(xué)組織的一項(xiàng)扎根理論研究》發(fā)表在《社會(huì)學(xué)研究》2025年第1期。編輯部邀請(qǐng)我們寫(xiě)一篇作者手記，以分享研究背后的所思所想。我們?cè)谘芯窟^(guò)程中受師友、匿名審稿人的啟發(fā)很多，在文章中難以一一致謝，正好借此機(jī)會(huì)彌補(bǔ)，于是欣然從命。

一、大學(xué)即社會(huì)

我們?cè)诖髮W(xué)里講授社會(huì)學(xué)課程時(shí)，經(jīng)常遇到學(xué)生提問(wèn)：他們未曾踏足“真實(shí)社會(huì)”，如何研究社會(huì)？我們會(huì)告訴同學(xué)們司馬賀（Herbert Simon）、詹姆斯·馬奇（James March）、約翰·邁耶（John Meyer）等學(xué)者的例子，他們雖然一生都在學(xué)校，但以大學(xué)為組織模型創(chuàng)立了一些重要的社會(huì)理論，有人甚至成為人工智能領(lǐng)域的先驅(qū)之一（司馬賀）。大學(xué)一般都是大型組織，這些大型組織的結(jié)構(gòu)足夠復(fù)雜、活動(dòng)足夠豐富——大學(xué)本身就是“真實(shí)社會(huì)”，是觀察和研究社會(huì)的理想場(chǎng)所。

涂爾干把社會(huì)學(xué)定義為研究制度的科學(xué)。過(guò)去幾十年來(lái)社會(huì)學(xué)發(fā)展迅速，其中制度分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析產(chǎn)生了跨學(xué)科的重大影響，兩者的誕生都與大學(xué)或者大學(xué)所在的城市有關(guān)（例見(jiàn)韓亦、范文于2022年合作發(fā)表在《清華社會(huì)學(xué)評(píng)論》的論文《嵌入的樣式：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的流派和發(fā)展》）。社會(huì)學(xué)新制度主義理論的創(chuàng)立與邁耶及其合作者的大學(xué)研究有關(guān)。在他們看來(lái)，當(dāng)代大學(xué)既是全球組織也是世界制度。我們?nèi)蛔髡呤苌鐣?huì)學(xué)新制度主義理論影響，經(jīng)常以經(jīng)濟(jì)組織為研究對(duì)象，同時(shí)也感受到中國(guó)大學(xué)在發(fā)展中存在一些未解問(wèn)題，值得借鑒新制度主義視角進(jìn)行研究。

在2019年，我們有了從組織社會(huì)學(xué)視角研究大學(xué)的想法。韓亦和他在亞利桑那大學(xué)社會(huì)學(xué)系的導(dǎo)師阿爾伯特·柏格森（Albert Bergesen）教授聯(lián)系，柏格森教授聽(tīng)后給予積極的支持。他將韓亦引薦給斯坦福大學(xué)社會(huì)學(xué)系的榮休教授、社會(huì)學(xué)新制度主義理論的創(chuàng)始人之一邁耶教授（柏格森的博士導(dǎo)師），請(qǐng)他直接幫助我們思考研究對(duì)象和問(wèn)題。在疫情期間，一手資料的收集工作受到限制，柏格森教授又鼓勵(lì)我們：凡能留下痕跡的，皆可研究。他啟發(fā)了我們利用大學(xué)里已有的一些資料，如校史、校慶活動(dòng)、校園布局等來(lái)思考大學(xué)的發(fā)展。韓亦的另外一位博士研究導(dǎo)師羅納德·布瑞格（Ronald Breiger）教授善于從有限數(shù)據(jù)總結(jié)社會(huì)規(guī)律，他的研究也給我們極大的啟發(fā)。例如，他于1974年發(fā)表在《社會(huì)力》（Social Forces）上的一篇論文，《個(gè)體與群體的雙元性》（“The Duality of Persons and Groups”），使用了18人的案例數(shù)據(jù)（且是二手?jǐn)?shù)據(jù)），從中推演出關(guān)于“雙元性”（duality）的幾個(gè)重要公式。這啟發(fā)我們，數(shù)據(jù)的形式和總量并不重要，重要的是社會(huì)學(xué)家所關(guān)注的社會(huì)事實(shí)之間的影響機(jī)制及呈現(xiàn)方式，這在大數(shù)據(jù)和人工智能時(shí)代更是如此。

圖1 阿爾伯特·柏格森(Albert Bergesen)教授

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二、理論知識(shí)的準(zhǔn)備

邁耶教授的社會(huì)學(xué)新制度主義理論（也即“世界社會(huì)理論”）誕生和發(fā)展于自由主義盛行時(shí)期的國(guó)外學(xué)術(shù)界，如今保守主義在國(guó)外回潮，這實(shí)際上又給新制度主義理論的發(fā)展帶來(lái)新機(jī)會(huì)。他年近九十卻還在致力于社會(huì)學(xué)理論的創(chuàng)新，并給我們分享了他的最新研究論文，這鼓舞了我們從中國(guó)經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，沿著新制度主義的理論脈絡(luò)推動(dòng)理論創(chuàng)新。例如，過(guò)去的制度傳播研究一般都隱含這樣的假定，即制度傳播的方向是從發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)。然而，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的組織活動(dòng)和經(jīng)驗(yàn)并非一片空白，如果能把這些實(shí)踐加以理論化，也可以反向傳播到發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。

圖2 約翰·邁耶與韓亦

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這些指導(dǎo)正好與我們?cè)缙诘囊恍┭芯抗ぷ飨嗥鹾稀＠纾n亦和姚晶晶曾經(jīng)致力于把“單位制度”理論化，并于2022年在英文期刊《組織管理研究》（Management and Organization Review）上發(fā)表階段性成果《把組織打造成社區(qū)：關(guān)于中國(guó)公司組織中的社區(qū)制度邏輯之多案例研究》（“Building Organizations as Communities: A Multicase Study of Community Institutional Logic at Chinese Firms”）。韓亦和鄭恩營(yíng)以前合作發(fā)表的三篇論文都從組織印記的角度思考中國(guó)企業(yè)的實(shí)踐。亞瑟·斯廷奇庫(kù)姆（Arthur Stinchcombe）教授是組織印記視角的開(kāi)創(chuàng)者，他生前曾由柏格森教授引薦, 指導(dǎo)過(guò)韓亦的博士研究。我們經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的思考和討論，覺(jué)得把斯廷奇庫(kù)姆教授的印記視角和邁耶的新制度主義理論結(jié)合起來(lái)，將有助于發(fā)現(xiàn)制度對(duì)組織影響的新機(jī)制。

圖3 亞瑟·斯廷奇庫(kù)姆(Art Stinchcombe)生前的網(wǎng)絡(luò)主頁(yè)

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2012年前后，當(dāng)時(shí)加拿大阿爾伯塔大學(xué)商學(xué)院的博士米婭·雷納德（Mia Raynard）曾向韓亦推薦過(guò)一篇論文《組織變革中的沉淀與轉(zhuǎn)型：加拿大律師事務(wù)所案例》（“Sedimentation and Transformation in Organizational Change: The Case of Canadian Law Firms”）。論文中首次使用的“institutional sedimentation”概念吸引了我們的注意。阿爾伯塔大學(xué)商學(xué)院是新制度主義研究的一個(gè)中心，可惜該學(xué)院的研究者并沒(méi)有把這個(gè)概念理論化（他們的一個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于發(fā)展制度邏輯理論）。我們借用“institutional sedimentation”的概念，將其翻譯為“制度積淀”，并嘗試做一些理論化的工作。

三、數(shù)據(jù)和方法的選擇

制度像光一樣看不見(jiàn)摸不著。牛頓借助透明的棱鏡分析出可見(jiàn)的光譜，制度的多重作用也可以借助某些“棱鏡”來(lái)加以分析，對(duì)于受涂爾干影響的社會(huì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，儀式活動(dòng)是研究制度和制度化的“棱鏡”。柏格森、羅伯特·貝拉（Robert N. Bellah）、小威廉·休厄爾（William H. Sewell）等社會(huì)學(xué)家都曾透過(guò)儀式活動(dòng)觀察文化和社會(huì)的變遷。大學(xué)組織中有豐富的儀式活動(dòng)，如開(kāi)學(xué)和畢業(yè)典禮、校慶慶典等。我們嘗試了校史館、校史出版物、回憶錄等“棱鏡”，最后考慮到信息的豐富性和權(quán)威性，我們使用校慶中校長(zhǎng)的講話(huà)來(lái)作為主要數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行編碼處理。校長(zhǎng)講話(huà)通常是校慶儀式中的主要子儀式，以正式文本的方式凝練出大學(xué)發(fā)展的重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)、人物、事件，是大學(xué)管理者集體創(chuàng)作的結(jié)果，在組織層面具有很強(qiáng)的合法性，并且是公開(kāi)信息，易于獲得。校慶校長(zhǎng)講話(huà)的形式較為統(tǒng)一，也適合進(jìn)行跨校比較。

編碼由文章的三位作者分別進(jìn)行然后做比較和匯總。這項(xiàng)研究采用分析歸納法和溯因分析法，這很難在定性分析的計(jì)算軟件中實(shí)現(xiàn)，加之?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)不算很大，最終我們采用了人工編碼。限于篇幅，我們?cè)谡桨l(fā)表稿中沒(méi)有加入做扎根理論分析的編碼表格。

圖4 編碼過(guò)程和研究發(fā)現(xiàn)（片段）

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關(guān)于扎根理論分析對(duì)數(shù)據(jù)處理過(guò)程的呈現(xiàn)形式，我們借鑒了《在歸納研究中尋求質(zhì)性嚴(yán)謹(jǐn)性：關(guān)于喬亞方法的筆記》（“Seeking Qualitative Rigor in Inductive Research: Notes on the Gioia Methodology”）這篇論文。韓亦、鄭恩營(yíng)過(guò)去都主要用定量方法做研究，本文則使用定性研究方法，這來(lái)自查爾斯·瑞根（Charles Ragin）教授給韓亦的授課教導(dǎo)：研究目的決定研究方法。我們的首要研究目的是發(fā)現(xiàn)新機(jī)制、提煉新理論。因此，定性研究方法特別是扎根理論方法是合適的手段。

圖5 研究目的和研究方法選擇——瑞根教授的研究方法教材中的一個(gè)表格

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四、發(fā)現(xiàn)新的組織演進(jìn)機(jī)制并將其理論化

文章以大學(xué)組織為例，提煉出制度積淀理論和幾個(gè)理論命題。我們的初衷并不只是研究大學(xué)，而是希望這個(gè)理論能和新制度主義理論一樣，始于大學(xué)研究但能夠推廣到研究其他類(lèi)型的組織。新制度主義理論被應(yīng)用到關(guān)于企業(yè)、政府和其他組織的研究中，研究者對(duì)導(dǎo)致制度同形的強(qiáng)制、規(guī)范和模仿機(jī)制的關(guān)注度也在提升，有人已經(jīng)看到這三種機(jī)制只是粗線(xiàn)條的描述（例見(jiàn)W.理查德·斯科特的《制度與組織》一書(shū)）。制度分析的研究需要進(jìn)一步細(xì)化和創(chuàng)新，才能發(fā)現(xiàn)新的機(jī)制。

除了即時(shí)反應(yīng)式的強(qiáng)烈影響，制度的影響力量也會(huì)以一種潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲的方式進(jìn)行。例如，文明的滴定、制度的積淀、觀念的滲析都可以成為制度影響個(gè)體、組織和社會(huì)的方式。大學(xué)歷史傳統(tǒng)帶來(lái)的多重印記可能就是這樣的方式，這在大學(xué)中恰恰是常規(guī)的人際和代際影響機(jī)制。我們?cè)谡撐闹兄攸c(diǎn)分析了這個(gè)常見(jiàn)卻容易被忽視的組織內(nèi)部的制度機(jī)制。

拙作通過(guò)一個(gè)理論化研究，希望吸引國(guó)內(nèi)社會(huì)學(xué)研究者參與對(duì)新制度主義理論的創(chuàng)新。鑒于質(zhì)性研究在我國(guó)社會(huì)學(xué)研究中的普遍性，我們也希望通過(guò)這個(gè)研究來(lái)引起研究者對(duì)運(yùn)用扎根理論方法的興趣。

五、致謝

華中師范大學(xué)社會(huì)學(xué)院優(yōu)良的學(xué)術(shù)氛圍讓我們的研究得以順利進(jìn)行。文章的發(fā)表是學(xué)術(shù)交流的開(kāi)始而不是結(jié)束，我們有幸能把這項(xiàng)研究發(fā)表在《社會(huì)學(xué)研究》，匿名審稿人的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)讓本文改進(jìn)很多。責(zé)任編輯何鈞力的嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致讓我們受益匪淺。文章曾在華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院匯報(bào)，得到張俊超、魏署光、王小青、覃琳等老師的啟發(fā)幫助。文章亦曾在南開(kāi)大學(xué)社會(huì)學(xué)院匯報(bào)，得到尉建文、于佳煖等老師的批評(píng)幫助。文章初稿在中國(guó)社會(huì)學(xué)會(huì)2023年學(xué)術(shù)年會(huì)文化社會(huì)學(xué)分論壇上宣講，得到復(fù)旦大學(xué)周怡老師的精準(zhǔn)點(diǎn)評(píng)。對(duì)以上和文中提及的所有國(guó)內(nèi)外師友，在此謹(jǐn)表謝忱。