——淺談控告時應(yīng)注意的幾個方面的問題

本文作者：郭良景

律師聽取當事人的敘述、翻閱其提供的相關(guān)材料后，結(jié)合刑法理論和經(jīng)驗，如果作出本事項確實已經(jīng)涉嫌犯罪且在法定追訴時效內(nèi)的判斷，在接受當事人的委托后，就可以開展控告的相關(guān)工作了。協(xié)助刑事控告人進行控告，律師應(yīng)該注意一下幾個方面的問題。

一、罪名的分析和選擇

比如說詐騙罪和合同詐騙罪，不能只看合同的形式，要分析合同的性質(zhì)，是不是經(jīng)濟合同，該行為是否是對社會主義市場經(jīng)濟秩序的嚴重破壞等等。還有侵占罪和職務(wù)侵占罪、挪用資金罪和挪用公款罪，不同的罪名在管轄分工上是不同的，準確的定性非常重要。

比如說牽連犯，行為人實施某一犯罪，而其手段行為或者結(jié)果行為又觸犯其他罪名。一般情況下從理論上、實務(wù)上是從一重處罰；但特殊情況下，刑法有明文規(guī)定的就需要數(shù)罪并罰。

比如說想象競合犯，行為人基于一個罪過，實施一個犯罪行為，同時侵犯數(shù)個犯罪客體，觸犯數(shù)個罪名。想象競合犯也是從一重處罰。其他還有結(jié)合犯、結(jié)果加重犯等等。

在有多個選擇或可以策略性選擇的時候，就要根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)作出最符合現(xiàn)實的決定。選擇的標準就是這個“選擇”（某個罪名或某幾個罪名）更加有利于得到受案單位的認可、更加有利于（容易）受理和立案。不同的罪名選擇不僅涉及到管轄問題，還會影響下一步證據(jù)收集、整理的方向和側(cè)重點，以至于會影響到控告的最終結(jié)果，因此非常重要，必須予以重視。

二、管轄的分析和選擇（主要指屬于公安機關(guān)管轄的案件）

首先，是部門管轄，不同的罪名則可能由公安機關(guān)內(nèi)部不同的部門管轄。確定好罪名就基本上是選擇了管轄的部門。尤其是涉及多個罪名、且由不同部門管轄的，律師要綜合考慮主要罪名、各罪名的現(xiàn)有證據(jù)證明能力、辦案部門力量和水平等各種因素協(xié)助控告人選擇接受控告的部門。

一些常見罪名和管轄部門舉例：故意傷害、盜竊、詐騙罪、非法拘禁案、綁架案、誣告陷害案、窩藏、包庇案、掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益案、拒不執(zhí)行判決、裁定等等一百一十多個罪名歸刑偵部門；違規(guī)披露、不披露重要信息、非國家工作人員受賄罪、合同詐騙罪、集資詐騙、非法吸收公眾存款、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息操縱證券、期貨市場、貸款詐騙、信用證詐騙、職務(wù)侵占、挪用資金、虛假訴訟、串通投標、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告、洗錢等等約八十個罪名歸經(jīng)偵部門；強迫交易、尋釁滋事、故意毀壞財物、破壞生產(chǎn)經(jīng)營、拒不支付勞動報酬、醫(yī)療事故等等七十多個罪名歸治安部門；生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品、假冒注冊商標、銷售假冒注冊商標的商品、假冒專利、侵犯著作權(quán)、侵犯商業(yè)秘密、非法占用農(nóng)用地、非法采礦等等三十多個罪名歸（公安）食品藥品部門；侵犯公民個人信息、非法侵入計算機信息系統(tǒng)、非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、破壞計算機信息系統(tǒng)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動、編造、故意傳播虛假信息案等等十余個罪名歸網(wǎng)安部門；交通肇事、危險駕駛兩個罪名歸（公安）交管部門……（注：一般情況下控告時遵循即可，公安內(nèi)部根據(jù)辦案需要也可以臨時指定和調(diào)整管轄）

其次，是地域管轄（一般最低是指跨區(qū)縣）。依據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》，刑事案件（主要）由犯罪地的公安機關(guān)管轄。只有在“由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)管轄更為適宜的，”才“可以由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)管轄”。

犯罪地包括犯罪行為發(fā)生地和犯罪結(jié)果發(fā)生地。

犯罪行為發(fā)生地，包括犯罪行為的實施地以及預(yù)備地、開始地、途經(jīng)地、結(jié)束地等與犯罪行為有關(guān)的地點；犯罪行為有連續(xù)、持續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，犯罪行為連續(xù)、持續(xù)或者繼續(xù)實施的地方都屬于犯罪行為發(fā)生地。

犯罪結(jié)果發(fā)生地，包括犯罪對象被侵害地、犯罪所得的實際取得地、藏匿地、轉(zhuǎn)移地、使用地、銷售地。

另外，還有比較特殊的情況：針對或者主要利用計算機網(wǎng)絡(luò)實施的犯罪，用于實施犯罪行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)使用的服務(wù)器所在地，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者所在地，被侵害的網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)及其管理者所在地，以及犯罪過程中犯罪嫌疑人、被害人使用的網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)所在地，被害人被侵害時所在地和被害人財產(chǎn)遭受損失地公安機關(guān)可以管轄；行駛中的交通工具上發(fā)生的刑事案件，由交通工具最初停靠地公安機關(guān)管轄；必要時，交通工具始發(fā)地、途經(jīng)地、目的地公安機關(guān)也可以管轄。從上述規(guī)定可以看出，有些罪名在地域管轄上有較多的符合規(guī)定的選項，則控告人在控告時就有了較多的選擇。“幾個公安機關(guān)都有權(quán)管轄的刑事案件，由最初受理的公安機關(guān)管轄。必要時，可以由主要犯罪地的公安機關(guān)管轄。”因此，律師應(yīng)該協(xié)助控告人綜合分析“各地公安機關(guān)”“辦案能力和效率”，選擇最利于、最可能實現(xiàn)控告目的的“最初受理公安機關(guān)”。

再次，是級別管轄。《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》二十四條：“縣級公安機關(guān)負責(zé)偵查發(fā)生在本轄區(qū)內(nèi)的刑事案件。”“設(shè)區(qū)的市一級以上公安機關(guān)負責(zé)下列犯罪中重大案件的偵查：（一）危害國家安全犯罪；（二）恐怖活動犯罪；（三）涉外犯罪；（四）經(jīng)濟犯罪；（五）集團犯罪；（六）跨區(qū)域犯罪。”“上級公安機關(guān)認為有必要的，可以偵查下級公安機關(guān)管轄的刑事案件；下級公安機關(guān)認為案情重大需要上級公安機關(guān)偵查的刑事案件，可以請求上一級公安機關(guān)管轄。”這一規(guī)定在實務(wù)中各地執(zhí)行的并不嚴格，特別是對第二款中“重大案件”的理解和把握各不相同：各地的經(jīng)濟發(fā)展水平不一，尤其是對“重大經(jīng)濟犯罪”“重大集團犯罪”的定性更是有很大的隨意性。但一般情況下影響不大，大部分的案件律師協(xié)助控告人去縣（區(qū)）公安局（分局）控告即可。需要升級管轄的，由接受控告的單位啟動內(nèi)部程序。當認為縣（區(qū)）級公安部門故意有案不立、人為干擾因素過多時，也可以直接到市、省（自治區(qū)、直轄市）公安機關(guān)控告。

三、控告方式的選擇

根據(jù)《刑事訴訟法》第一百一十一條規(guī)定，控告在形式上“可以用書面或者口頭提出”。控告的方式，大致有這么幾種不太嚴謹?shù)膮^(qū)分：電話控告，網(wǎng)絡(luò)（含電子郵箱）控告，寄信（實物）控告，現(xiàn)場控告，主動控告，呼應(yīng)式（被動）控告等等。本文主要談以下兩種方式。

其一，110電話報警式控告。很多人都知道緊急情況下打110報警電話，或者進行一些即時、突發(fā)案件的報案。其實，有些地方的110還可以接受刑事案件的控告，尤其是當事人不清楚怎么報案、糾結(jié)于去哪個單位報案或者擔(dān)心去相關(guān)單位報案不被理睬的情況下，可以嘗試110報警電話控告。接警中心了解相關(guān)情況后，一是會指導(dǎo)控告人去哪個單位進行控告，二是會聯(lián)系相應(yīng)的辦案單位主動聯(lián)系控告人，開展接處警工作，構(gòu)成犯罪的，即按規(guī)定程序往下辦理。還有一個好處就是，110接警中心對所述的事項會即時的記錄（存檔），并對一些案件進行跟進，甚至回訪。如果事關(guān)重大，也會即時上報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

其二，控告人到辦案單位現(xiàn)場控告。這是最常見、有效的控告方式。通過面對面的交流，可以讓民警詳細的、全面的了解案件的來龍去脈和邏輯關(guān)系，對一些疑問可以隨時向控告人詢問。并且，對于涉及一些非常專業(yè)的知識、術(shù)語等等技術(shù)性難點，控告人可以現(xiàn)場向民警講解。這種當面、雙向的溝通和交流是最推薦的控告方式。即使出現(xiàn)證據(jù)、材料準備不齊全的情況，辦案民警也會告知控告人及時補充。

另外，一些律師和控告人有時候糾結(jié)到底是去派出所控告好還是去（公安）局屬辦案隊（中隊、大隊或支隊）更好哪？這個也是需要根據(jù)控告人自身的情況、案件的情況以及當?shù)毓膊块T對“科所隊”的要求靈活掌握。一般情況下，大部分的案件都可以去有管轄權(quán)的派出所進行控告。派出所會根據(jù)情況作進一步的處理：構(gòu)成犯罪，案子較小、難度不大的，派出所立案后依靠自己的辦案隊（打擊隊）開展偵查工作（也有些地方的派出所不辦理刑事案件）；案子定性困難的，派出所會請示專業(yè)性強的刑警隊、經(jīng)偵隊或治安隊等等部門，由他們進行研判、把關(guān)。對于需要移交專業(yè)隊辦理的，由派出所受理后走內(nèi)部程序移交并告知控告人。對一些案子較大或案值較高或者專業(yè)性較強的案件，當事人也可以攜帶證據(jù)材料直接去專業(yè)隊進行控告。

四、證據(jù)的收集和整理

首先，要糾正有些人（包括極少數(shù)律師和部分控告當事人）的一個錯誤認識。他們認為，犯罪行為是真真實實存在的，作為受害人，我跟你辦案人員敘述清楚就可以了，取證、抓壞人是你公安局應(yīng)該做的事情，你們有責(zé)任為我伸張正義。這里只能說，這種認識有些簡單化了（即發(fā)性重大暴力犯罪案件除外）。作為律師，一定注意要及時協(xié)助控告人做好犯罪證據(jù)的收集和整理工作。

其次，證據(jù)收集的原則。一切與犯罪行為的發(fā)生有關(guān)的證據(jù)、一切能證明犯罪行為客觀存在的證據(jù)、一切能夠證明犯罪行為所造成的危害后果的證據(jù)，所有種類、形式的證據(jù)，都要能收盡收，即全面收集證據(jù)。同時，律師一定要把好關(guān)，盡量確保所收集證據(jù)材料的客觀真實性。

再次，兩種思維方式和觀念的“矛”“盾”較量。律師在刑事辯護時的往往秉持的是無罪推定的原則，想法設(shè)法排除、推翻偵查部門、公訴方證明嫌疑人、被告人“有罪的證據(jù)”。而此時，需要律師反轉(zhuǎn)，來一個“有罪推定”（基于對控告人提供證據(jù)的信任和判斷）模式下的收集、整理證據(jù)以證明“那人有罪”。其實不用糾結(jié)“原則”對錯，關(guān)鍵是看如何利用好這兩種矛盾的思維武器。在整理證據(jù)時，可以利用“無罪推定”的思維方式去試圖否定先前收集到的證據(jù)。在證據(jù)被否定后，再利用“有罪推定”思維和堅持繼續(xù)去收集新的、更有利于指控犯罪的證據(jù)。在這種往復(fù)的較量中不斷提高控告犯罪所需證據(jù)的質(zhì)量、證明力。

最后，證據(jù)整理的方法和標準。證據(jù)的整理不是隨意堆砌或羅列，而是既要體現(xiàn)出邏輯性，符合犯罪行為發(fā)生、發(fā)展的順序、過程，又要突出重點，對涉及定性、關(guān)鍵節(jié)點的證據(jù)呈現(xiàn)一定要讓人印象深刻。至于證據(jù)收集和整理后的標準（最后提交給辦案部門時），對一般的人和案件來說，達到“線索”標準就可以了。但這個標準可以再高一些。高到哪里？有人說“刑拘標準”，有人說“逮捕標準”，有人說“偵查終結(jié)”標準。

其實，標準沒有最高，只有更高。可能達不到，但不要輕言放棄對更高標準的追求。標準越高，越容易立案，越容易提高辦案人員后續(xù)的工作效率，從而更容易達到控告犯罪的目的。證據(jù)可以說是犯罪事實這個“怪獸”的“骨骼”，“骨骼”越完整，對犯罪事實輪廓的呈現(xiàn)越清晰，越令人信服。（注：提高證據(jù)收集和整理的標準，并不是為辦案部門推卸偵查調(diào)查責(zé)任，也不是苛求律師和控告人超出自身能力和可能收集證據(jù)。這里強調(diào)的是控告前收集證據(jù)的及時性、必要性、全面性以及這種意識；我們的原則是協(xié)助控告人更好做好控告工作。所有呈交的證據(jù)只有經(jīng)過辦案部門的審查、偵查佐證，才能轉(zhuǎn)換為證明犯罪的刑事證據(jù)）

五、其他問題提示

第一，除證據(jù)材料和控告文書外，律師要告知控告人攜帶其本人居民身份證及復(fù)印件（含正反面）；被害人是公司、企業(yè)的，準備其營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件；以及其他相關(guān)材料。提供的文件、證據(jù)材料是復(fù)印件的，需要在上面注明“本復(fù)印件與原件相同”，并簽字或蓋章（捺印指紋，一般是右手食指）。

第二，在去辦案單位控告前，律師最好對控告人進行必要的指導(dǎo)。主要是兩個方面。一是情緒安撫。無論是初次進入陌生、具有壓迫感的辦案單位時的不安情緒，還是面對嚴肅的辦案人員問話時的緊張情緒，或者是向辦案人員陳述受害事實時的激動情緒，又或是感覺控告不如意、不被認可時的憤怒情緒，都是負面的、需要適當控制的（不是說不能有）。控制好情緒，有利于理性的、全面的、有效的溝通，有利于提高控告的成功率。二是，介紹、陳述案情。根據(jù)情況，律師可以與控告人做好分工。尤其是為控告人做詢問筆錄時，有的單位（或民警）允許律師在場陪同，有的則一概不允許。控告人獨自面對辦案人員做詢問筆錄的，律師要提前對一些關(guān)鍵的點做重點提示。有條件的，可以按照辦案人員的思維模式、詢問邏輯等等和控告人提前模擬演練，制作一份“模擬詢問筆錄”。