近日，河南證監(jiān)局向博愛新開源醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司（證券簡稱：新開源；證券代碼：300109.SZ）董事趙威下發(fā)《行政處罰事先告知書》，其子趙天存在短線交易公司股票的違法行為。近年來，新開源實(shí)際控制人一致行動(dòng)關(guān)系多次變更。

來源：攝圖網(wǎng)

董事因兒子短線交易公司股票被行政處罰

2025年4月3日，河南證監(jiān)局向新開源董事趙威下發(fā)《行政處罰事先告知書》。此前在今年1月，新開源發(fā)布公告稱，公司董事趙威收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因其親屬誤操作新開源股票涉嫌短線交易，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

經(jīng)查明，趙威擔(dān)任新開源董事期間，其近親屬趙天存在六個(gè)月買賣公司股票行為，涉嫌違反《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易違法行為。證監(jiān)局?jǐn)M決定，對(duì)趙威給予警告，并處罰款30萬元。

短線交易主體趙天為趙威之子，現(xiàn)任撫順億通經(jīng)貿(mào)有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2019年5月，新開源實(shí)施重大資產(chǎn)重組，以發(fā)行股份方式收購蕪湖長謙、華融天澤、廣州君澤、天津同歷、趙天、胡兵來等持有的博愛新開源生物科技有限公司（以下簡稱：新開源生物）83.74%股權(quán)。其中，新開源向趙天發(fā)行股份數(shù)量1855.29萬股，占發(fā)行后總股本的5.74%。同年8月，趙威被任命為新開源副董事長。

2020年11月，股份限售解除后，趙天持股比例降至5%以下，此后繼續(xù)一路減持。2021年和2022年，趙天分別減持新開源股份590.05萬股和344.15萬股。截至2024年9月末，趙天持有新開源股份974.29萬股，持股比例2.01%，為第五大股東。

值得一提的是，2021年8月，新開源宣布重大資產(chǎn)出售，將新開源生物所持NKY US的100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給Abcam US。經(jīng)核查，趙天在自查期間存在賣出公司股票的行為，2021年2月至9月合計(jì)賣出新開源股份345.13萬股。新開源表示，趙天及其父趙威未參與本次交易籌劃，趙天賣出公司股票的行為系其根據(jù)個(gè)人判斷作出的個(gè)人行為，與公司本次交易無關(guān)。

家族化轉(zhuǎn)型，實(shí)控人一致行動(dòng)關(guān)系多次變更

近年來，新開源存在由專業(yè)化管理向家族化管理轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)。

早在新開源上市之前，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)三人便簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議》，為共同實(shí)際控制人。楊海江為時(shí)任董事長，王東虎為時(shí)任董事兼總經(jīng)理，王堅(jiān)強(qiáng)為時(shí)任副董事長兼技術(shù)總監(jiān)、核心技術(shù)人員。同時(shí)，時(shí)任副總經(jīng)理?xiàng)詈椴闂詈＝樱瑫r(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書張軍政為王東虎女婿。

然而2021年12月，王東虎、楊海江、王堅(jiān)強(qiáng)的《一致行動(dòng)人協(xié)議》到期后未再續(xù)簽，王東虎、楊海江選擇與任大龍簽署新的《一致行動(dòng)協(xié)議書》。同月，公司董事會(huì)免去王堅(jiān)強(qiáng)董事長職務(wù)，任命張軍政擔(dān)任董事長一職。

新開源的股東結(jié)構(gòu)較為分散，截至2021年12月，王東虎、楊海江、任大龍三人合計(jì)持有新開源股份5005.78萬股，占公司總股本的14.57%，被“踢出”一致行動(dòng)關(guān)系的王堅(jiān)強(qiáng)持有新開源股份2095.02萬股，占公司總股本的6.10%。

2024年2月，新開源發(fā)布公告，為進(jìn)一步鞏固控制權(quán)穩(wěn)定，保持公司重大事項(xiàng)決策的一致性，王東虎、楊海江、任大龍與張軍政、楊洪波簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》。同日，新開源拋出定增預(yù)案，擬向張軍政、楊洪波發(fā)行股份不超過5000萬股，募集資金總額不超過62300萬元。

預(yù)案發(fā)布不久，王堅(jiān)強(qiáng)向新開源郵寄《關(guān)于增加2024年第一次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案的函》，認(rèn)為董事會(huì)換屆以來，新開源正在向家族化管理轉(zhuǎn)變，公司在與主業(yè)完全無關(guān)的領(lǐng)域投入巨資，目前全部虧損。為提高公司治理水平，保護(hù)股東的合法權(quán)益，王堅(jiān)強(qiáng)提請(qǐng)免去張軍政、王東虎、曲云霞非獨(dú)立董事職務(wù)。然而，新開源董事會(huì)拒絕將上述股東提案提交公司股東大會(huì)審議。

2024年12月，新開源的實(shí)際控制人一致行動(dòng)關(guān)系再度變更。公告顯示，為更好適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，進(jìn)一步完善公司決策機(jī)制，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，任大龍決定解除與王東虎、楊海江、張軍政、楊洪波簽署的《一致行動(dòng)協(xié)議》。本次一致行動(dòng)協(xié)議關(guān)系解除后，新開源的控股股東、實(shí)際控制人變更為王東虎、楊海江、張軍政、楊洪波，四人合計(jì)持有新開源股份5871.01萬股，持股比例12.11%。