北京
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）官網(wǎng)發(fā)布的一則紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青島裕瑞”）因“出借”產(chǎn)品賬戶(hù)給他人被撤銷(xiāo)了私募基金管理人的登記。
紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，青島裕瑞主要存在兩大違規(guī)行為：一是未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。青島裕瑞承認(rèn)其管理的7只私募基金產(chǎn)品存在開(kāi)戶(hù)后將期貨、股票賬戶(hù)的賬號(hào)、密碼交至非青島裕瑞員工操作的情況。二是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄。青島裕瑞承認(rèn)未妥善保存“裕瑞豐裕八號(hào)私募證券投資基金”投資者祝某偉的資產(chǎn)或收入證明材料。
中基協(xié)指出，出借產(chǎn)品賬戶(hù)為重大違規(guī)行為，嚴(yán)重背離私募基金管理人信義義務(wù)，青島裕瑞共出借7只私募基金產(chǎn)品賬戶(hù)，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，破壞行業(yè)秩序，應(yīng)當(dāng)從重處分，協(xié)會(huì)對(duì)青島裕瑞已完成整改等申辯意見(jiàn)不予采納。鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定撤銷(xiāo)青島裕瑞管理人登記。
編輯 胡萌
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