過(guò)程追蹤（process tracing）致力于“個(gè)案內(nèi)因果推斷”，試圖給出清晰的因果機(jī)制說(shuō)明，有力維護(hù)了個(gè)案研究的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)價(jià)值，是近些年社會(huì)科學(xué)定性研究方法的亮點(diǎn)。作為“多重方法”的有機(jī)成分，過(guò)程追蹤還可以與密爾式案例比較、定性比較分析以及量化統(tǒng)計(jì)研究方法結(jié)合起來(lái)，服務(wù)于提出、檢驗(yàn)、修正理論，從而更加完備地呈現(xiàn)因果解釋。不過(guò)，由于社會(huì)科學(xué)工作者在“因果觀”上分歧明顯，對(duì)“機(jī)制”也理解各異，大家對(duì)如何有效開(kāi)展過(guò)程追蹤看法不一，遠(yuǎn)不如量化統(tǒng)計(jì)方法那樣程式化。

立足個(gè)案

過(guò)程追蹤立足個(gè)案分析問(wèn)題。單一個(gè)案，結(jié)果既定，研究者需要由果溯因，對(duì)為何出現(xiàn)這一結(jié)果給出有說(shuō)服力的解釋?zhuān)@是開(kāi)展過(guò)程追蹤的通常情景。過(guò)程追蹤一般操作恰如偵探探案。偵探細(xì)究現(xiàn)場(chǎng)蛛絲馬跡，作出各種合理推測(cè)，盡力找到確鑿證據(jù)，一環(huán)扣一環(huán)澄清案件發(fā)生經(jīng)過(guò)，“解釋結(jié)果型過(guò)程追蹤”由此完成。如果把諸多相似案件合并推敲，發(fā)現(xiàn)若干常見(jiàn)動(dòng)機(jī)或犯案手法，老練的偵探往往可以基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出不少探案要訣，其中不乏各種因果機(jī)制。再經(jīng)專(zhuān)家加以提煉，刑偵學(xué)、物證學(xué)、法醫(yī)學(xué)許多規(guī)律性理論總結(jié)就此得出。

與此相似，在單一個(gè)案過(guò)程追蹤基礎(chǔ)上，研究者可能就一般因果作出合理推測(cè)，給出可以推而廣之的理論假說(shuō)，再驗(yàn)之以其他案例，形成更具外部效度的因果解釋。如此一來(lái)，也就有了用于提出、檢驗(yàn)、修正理論假說(shuō)的各種“理論導(dǎo)向型過(guò)程追蹤”。當(dāng)然，手頭只有一“個(gè)”個(gè)案，過(guò)程追蹤只能就事論事，但如果有一“類(lèi)”案例，且還有機(jī)會(huì)在更多此類(lèi)案例中進(jìn)一步檢驗(yàn)理論猜想，過(guò)程追蹤也就成了可以驗(yàn)證一般因果的“多重方法”的有機(jī)成分。

由于過(guò)程追蹤要“以案說(shuō)法”，基本立足點(diǎn)是解釋個(gè)案的既成結(jié)果，所以這種研究方法并不是著眼變項(xiàng)的——結(jié)果已定，不存在不同取值或者“潛在結(jié)果”，那就不是“薛定諤的貓”。過(guò)程追蹤力圖在個(gè)案之內(nèi)打開(kāi)因果關(guān)系的“黑匣子”，說(shuō)明在特定處境下，原因是“如何”經(jīng)由因果機(jī)制造成結(jié)果的。若要把單一個(gè)案中得出的、或可推廣適用的因果假說(shuō)放到類(lèi)似案例中加以驗(yàn)證、提煉理論，就需要統(tǒng)籌考慮原因、結(jié)果、機(jī)制、處境，尤其仔細(xì)斟酌挑揀那些“有因有果”的典型個(gè)案、“有因無(wú)果”的未覆蓋異常個(gè)案，以及“無(wú)因有果”的不一致異常個(gè)案。如此一來(lái)，量化統(tǒng)計(jì)方法中“根據(jù)依變項(xiàng)（因變量）的取值截取研究樣本，會(huì)造成選取偏差”這樣的“緊箍咒”也就不適用于過(guò)程追蹤了，“無(wú)因無(wú)果”的不相干個(gè)案也就實(shí)實(shí)在在不相干了。

描摹機(jī)制

量化統(tǒng)計(jì)研究著眼變項(xiàng)，與經(jīng)典實(shí)驗(yàn)方法的底層邏輯是共通的，即在其他條件保持不變的前提下，發(fā)現(xiàn)因與果之間的共變關(guān)系。近年來(lái)，經(jīng)由生物統(tǒng)計(jì)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)輻射到社會(huì)學(xué)、政治學(xué)及國(guó)際關(guān)系研究各領(lǐng)域的“因果推斷革命”，實(shí)質(zhì)上還是通過(guò)各種精巧的技術(shù)手段，盡可能逼近“隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)”要求，彰顯“處理效果”——既然其他一切混淆因子都控制起來(lái)了，后續(xù)出現(xiàn)組間差異，只能從人為擱進(jìn)去的“處理”造成的影響加以解釋。

過(guò)程追蹤所持的因果觀則強(qiáng)調(diào)描摹“因果機(jī)制”，而不滿足于揭示自變項(xiàng)與依變項(xiàng)的共變關(guān)系（或說(shuō)明原因?qū)Y(jié)果造成的影響，即所謂“因果效應(yīng)”）。“機(jī)制”到底是什么，不同學(xué)者的理解與界定多有區(qū)別，但原因經(jīng)由機(jī)制傳導(dǎo)力量、造就結(jié)果，這是基本共識(shí)。

社會(huì)科學(xué)中的因果機(jī)制是研究者構(gòu)想出來(lái)連接因果的理論說(shuō)明。按照比奇和佩德森的看法，要拆開(kāi)因果關(guān)系的黑箱，因果機(jī)制就不應(yīng)只作“極簡(jiǎn)主義”理解，更不能當(dāng)成起調(diào)節(jié)或中介作用的“干預(yù)變項(xiàng)”，而應(yīng)當(dāng)像組裝機(jī)器那樣，把各種“零部件”以及它們之間的關(guān)聯(lián)方式說(shuō)清楚，提供一整套可以表述為一連串“誰(shuí)干了什么”的系統(tǒng)說(shuō)明。

英文語(yǔ)境里，每個(gè)機(jī)制的部件都應(yīng)當(dāng)表述成“主謂句”，而完整的一項(xiàng)機(jī)制，則不妨概括為“動(dòng)名詞”。但在中文語(yǔ)境里，名詞與動(dòng)詞的界限原本模糊，很多時(shí)候研究者就需要特別留意自己的概括能否說(shuō)清楚一連串“誰(shuí)干了什么”。比如，在國(guó)際關(guān)系研究中，制衡和追隨是結(jié)盟時(shí)兩種不同的“向誰(shuí)看齊”的策略考量，它們算兩種機(jī)制還是一種機(jī)制呢？中文語(yǔ)境里，人們往往把a(bǔ)lignment理解為結(jié)盟，不大在意主謂賓，自然很容易把a(bǔ)lign與ally兩個(gè)動(dòng)作混為一談。但如果細(xì)致斟酌，“看齊”與“聯(lián)合”是兩個(gè)不同的動(dòng)作，視為不同的零部件或許更為恰當(dāng)。把制衡與追隨視為兩種不同的機(jī)制，可能就比泛言結(jié)盟更有助于解釋清楚結(jié)果。概括機(jī)制時(shí)，養(yǎng)成用“主謂句”“動(dòng)名詞”去推敲的習(xí)慣很有必要。

兼顧個(gè)案完整與因果明晰

社會(huì)科學(xué)研究者著眼研究變項(xiàng)、收集觀察數(shù)據(jù)、應(yīng)用量化方法之際，主要困擾大體有三：一是概念與測(cè)量，如何保證研究變項(xiàng)契合概念所指，如何保證測(cè)量指標(biāo)恰當(dāng)呈現(xiàn)事實(shí)；二是如何滿足“其他條件保持不變”這個(gè)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)前提；三是如何確保研究對(duì)象單位同質(zhì)、相互可比。

第一項(xiàng)困擾，政治學(xué)與國(guó)際關(guān)系經(jīng)驗(yàn)研究基本上都采取向心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)取經(jīng)的做法，盡可能按其他學(xué)科較為公認(rèn)的做法操作。第二項(xiàng)困擾，也就是近年來(lái)“因果推斷革命”著力推動(dòng)、試圖改進(jìn)的事情。但第三項(xiàng)困擾，只要分析單位不落在個(gè)人或個(gè)體層次，那么在政治學(xué)與國(guó)際關(guān)系經(jīng)驗(yàn)研究中，尤其做跨地域、歷時(shí)性比較時(shí)，幾乎無(wú)解。

立足個(gè)案、描摹機(jī)制，這是過(guò)程追蹤的經(jīng)驗(yàn)研究態(tài)度。一方面嚴(yán)守科學(xué)研究追求清晰因果理論說(shuō)明的宗旨，另一方面力圖克服量化研究“化約過(guò)度”的風(fēng)險(xiǎn)，兼顧個(gè)案完整與因果明晰。在處理涉及跨國(guó)比較和歷時(shí)變化的問(wèn)題時(shí)，過(guò)程追蹤所強(qiáng)調(diào)的個(gè)案內(nèi)因果推斷，既有益于“目無(wú)全牛，游刃有余”，又不至于“鄭屠切肉，都剁成丁”。在弄清楚個(gè)案因由的基礎(chǔ)上，配合運(yùn)用其他定性或量化研究方法，政治學(xué)與國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的因果解釋才能更加恰如其分、切合現(xiàn)實(shí)，這就是過(guò)程追蹤的價(jià)值所在。

作者系北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院副教授、中國(guó)與世界研究中心主任

來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

責(zé)任編輯：陳茜

新媒體編輯：張雨楠

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