近日，安徽證監(jiān)局披露行政監(jiān)管信息，因未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，借用他人證券賬戶買賣股票，華安證券員工唐夢(mèng)飛被出具警示函。

經(jīng)查，唐夢(mèng)飛在華安證券宿州分公司任職期間，作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，安徽證監(jiān)局同日還披露了另外兩則證券從業(yè)人員行政監(jiān)管信息。

經(jīng)查，朱彩霞作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第六條第三款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。請(qǐng)于2025年3月31日攜帶有效身份證件到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

姜閩麗作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在操作他人證券賬戶的行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第一項(xiàng)、第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

來源：綜合安徽證監(jiān)局網(wǎng)站