4月2日，安徽證監局的一紙警示函再次將華安證券的合規問題暴露于公眾視野。根據警示函，華安證券宿州分公司員工唐夢飛被查出在任職期間借用他人證券賬戶買賣股票，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第二款等相關規定，因而受到出具警示函處分并被計入誠信檔案。

圖片系《關于對唐夢飛采取出具警示函措施的決定》部分截圖

根據天眼查的資料，宿州分公司成立于2001年，是華安證券較早設立的一批分支機構之一。當前負責人為吳劍，曾任合肥齊云山路營業部和合肥花園街證券營業部的法定代表人。上述兩個營業部均設于公司總部所在的合肥。結合其任職經歷，或表明其在合肥區域營業部任職期間表現優異，從而被委以重任，調任宿州分公司。

值得一提的是，宿州分公司的上一任負責人為張海峰，現任華安證券綜合管理部總經理、職工監事。他曾歷任公司淮南朝陽路營業部總經理、淮南分公司總經理及宿州分公司總經理等職務。從高管任職軌跡、宿州分公司設立時間較早以及其所在區域的戰略意義來看，該分公司在華安證券分支機構體系中或占據重要地位。

年初至今屢收罰單

值得注意的是，進入2025年，華安證券罰單數量明顯增多。機構之家根據新浪財經數據統計發現，2023年華安證券及相關從業人員全年僅收到1張罰單，為近年最少的一年。2024年有所上升，共計收到4張罰單，而2025年剛剛過去三個多月，公司及相關人員已密集收到6張罰單。

例如，1月3日，合肥高新區營業部被發現長期存在員工代客理財行為，華安證券、合肥高新區營業部以及李杰均被安徽證監局出具警示函；1月17日，公司作為私募基金托管人被指存在部分制度規定的可執行性不強，部分產品的合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位等問題，安徽證監局同時對公司和相關負責人劉家樂出具警示函；3月，華安證券研究所所長尹沿技因未能有效規范研究所個別工作人員執業行為，被出具警示函。

值得關注的是，華安證券近日發布的《2024年度可持續發展報告》披露了公司在合規管理、員工培訓及客戶投訴等方面的最新進展。

在合規管理方面，2024年華安證券新增34項、修訂60項制度，覆蓋境外子公司管理、境外傭金中介費監督等核心環節，并對39家分支機構進行了合規檢查。為推進合規文化理念，華安證券組織了18期培訓和14期合規宣導，進一步強化合規意識。從培訓時長來看，過去三年員工平均培訓時長分別為31.62小時、30.72小時和30.92小時，保持穩定。

員工培訓投入呈現持續增長趨勢。數據顯示，2022年至2024年，公司員工培訓支出分別為99.26萬元、119.80萬元和147.39萬元，三年間增長近50%，且培訓覆蓋率始終保持100%。

圖片系華安證券員工培訓相關數據

與此同時，報告披露的客戶投訴數據顯示，2022年投訴數量為81件，而2023年、2024年分別上升至137件和125件，較2022年明顯增加。雖然公司披露的投訴處理率為100%，但2024年的客戶滿意度下滑至97.50%，而2022、2023年分別為99.07%、99.29%。

圖片系華安證券客戶投訴相關數據