上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員規避履職“紅線”進而實現規范發展的一本很實用的“履職手冊”。

——宋志平

中國上市公司協會會長

《上市公司治理的理論與實踐：怎樣做一個合格的上市公司董監高》一書在系統梳理公司治理理論與制度發展、國際上公司治理的典型模式、我國上市公司治理規則體系及需要進一步研究完善的問題的基礎上，結合上市公司治理與運行中容易受到行政處罰（分）和司法追訴的行為類型及其代表性案例，按照職責內容與履職依據、受到處罰（分）的經典案例、履職建議的邏輯思路，對上市公司控股股東和實際控制人以及董監高在規范運作、信息披露和違規證券交易禁止方面的共同責任以及不同崗位與責任主體下的特別責任，作了全面、系統和深入的歸納與分析，是上市公司控股股東和實際控制人以及董監高規范履職的指導手冊。

· 內容前沿

· 視野開闊

· 實操性強

· 通俗易懂

本書作者

劉運宏

1976 年生于湖北省房縣。中國人民大學民商法學博士，北京大學應用經濟學博士后，上海證券交易所經濟法學博士后，研究員。曾在國泰基金、華寶證券等金融機構從事證券資產管理和投資銀行業務及公司經營管理工作。現任華東政法大學經濟法學專業博士研究生導師，中國上市公司協會并購融資委員會副主任和獨立董事專業委員會委員，香港公司治理公會董監事專業委員會副主任，上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）仲裁員。兼任滬農商行、國金證券、上海電氣等上市公司獨立董事。主要從事上市公司治理和并購重組整合等業務的研究。多年來，為中國上市公司協會和滬深證券交易所組織的上市公司董監高培訓講授《上市公司并購重組的原理、市場與發展趨勢》、《經驗與教訓：怎樣做一個合格的上市公司獨立董事》和《上市公司治理與董監高的履職》等課程。

專家薦書

劉運宏博士的新著《上市公司治理的理論與實踐：怎樣做一個合格的上市公司董監高》緊緊圍繞上市公司治理規則與制度，以及上市公司董監高怎樣遵守這些規則從而避免處罰（分）的主題展開介紹，分析了上市公司各治理主體共同的履職規范和分類項下各治理主體的履職行為，是上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員規避履職“紅線”進而實現規范發展的一本很實用的“履職手冊”。總結起來，該書具有如下特點：

首先，全面研究分析了上市公司各治理主體

應遵守的規則與制度，內容具有前沿性。

隨著我國證券市場改革發展的不斷深入，上市公司治理的規則與制度也在不斷修訂完善中。該書以公司治理的理論與實踐為主線，針對上市公司治理中存在的問題及其改革措施，以及改革背景下的各上市公司治理主體履職行為作全面的研究分析，內容上具有全面性與前沿性。

其次，對上市公司治理與制度研究的國際化視野

決定了該書制度完善建議內容的科學性與包容性。

本書對上市公司治理理論和制度設計的研究與分析是在提煉并比較世界各國公司治理制度與機制的基礎上，結合中國上市公司治理實踐而作的歸納與總結，研究并分析了公司治理制度與機制的優缺點及其對中國本土制度改革的適應性，這種國際化的開闊視野增添了該書對上市公司治理制度與機制改革建議內容的科學性和包容性色彩。

再次，該書邏輯清晰，層次分明，

其中的履職建議具有較強的可操作性。

該書主要針對上市公司各治理主體在公司治理與規范運作中怎樣避免受到行政處罰、紀律處分或者刑事追訴而展開論述，以上市公司治理的理論與規則要求為基礎，重點介紹了上市公司規范運作中各治理主體常受到處罰（分）的具體案例、法律依據和履職建議，邏輯清晰，依此邏輯總結出的履職建議具有很強的針對性和可操作性。

最后，該書語言樸實，通俗易懂，

具有閱讀的便利性。

該書簡明扼要地介紹上市公司治理理論和制度設計的背景，對上市公司各治理主體履職重點內容的研究與分析，采用了以案例分析為主的方法，理論聯系實際，通俗易懂，便于上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員閱讀。當然，在該書也全面系統地論述了上市公司治理制度與機制中需要進一步研究和思考的問題，有志于對上市公司治理制度與機制進行研究的人員，在輕松地閱讀完此書后會有較多的收獲。

中國上市公司協會會長宋志平

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本書目錄

第一章 公司治理的起源及其發展演變

第一節 公司治理的起源

第二節 公司治理理論的發展與演變

第三節 公司治理模式及其發展趨勢

第二章 我國上市公司治理的演變與改革

第一節 我國公司治理的發展歷程

第二節 我國上市公司治理的規則體系與主要制度

第三節 我國上市公司治理結構及機制中的問題

及其完善

第三章 受到查處的上市公司治理行為及其最新改革措施

第一節 受查處的上市公司治理行為及其影響

第二節 受查處的上市公司治理主體履職行為的類型

與內容

第三節 我國上市公司治理的最新改革與發展

第四章 上市公司董監高共同遵守的履職行為

第一節 上市公司董監高消極的履職行為

第二節 上市公司董監高積極的履職行為

第三節 中國特色金融文化背景下的上市公司董監高

履職行為

第五章 分類項下各上市公司治理主體的正當履職

第一節 控股股東和實際控制人的誠信義務與履職規范

第二節 上市公司董事會功能結構的變遷與董事的

規范履職

第三節 上市公司獨立董事制度與獨立董事履職規范

第四節 上市公司監事會制度與監事的職責履行

第五節 上市公司董事會秘書制度與董事會秘書的

職責履行

第六節 上市公司財務總監的角色定位與其職責履行

后記：為了心中的那束光

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