3月25日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)外公布其近日發(fā)布的《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》。

來(lái)源 | 市場(chǎng)監(jiān)管總局

近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基準(zhǔn)》）。

《基準(zhǔn)》根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等制定，采用條文與案例相結(jié)合的方式，共18條，包含案例7個(gè)。《基準(zhǔn)》堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，深入總結(jié)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰工作積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于經(jīng)營(yíng)主體普遍關(guān)心的違法情形、從輕和從重情節(jié)、上調(diào)和下調(diào)因素及幅度等問(wèn)題，有針對(duì)性地予以回應(yīng)和解決。同時(shí)，堅(jiān)持急用先行，對(duì)實(shí)踐中數(shù)量較多且執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)較成熟的不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件，細(xì)化并科學(xué)設(shè)置行政處罰裁量的情節(jié)、步驟和幅度。

《基準(zhǔn)》細(xì)化和明確了違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中處罰裁量的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等，有助于更好保護(hù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)者預(yù)期；有助于亮明規(guī)則，強(qiáng)化反壟斷制度威懾，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)意識(shí)和能力；有助于一體推進(jìn)“事前合規(guī)、事中審查、事后追責(zé)”的經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管，打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境。

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）：

《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》已經(jīng)2025年1月24日市場(chǎng)監(jiān)管總局第1次局務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際做好宣傳和實(shí)施。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2025年2月19日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

（試行）

第一條 為了規(guī)范對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰行為，保障反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，制定本基準(zhǔn)。

第二條 本基準(zhǔn)所稱(chēng)的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，是指違反《反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，主要包括下列行為：

（一）經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（二）經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且經(jīng)營(yíng)者未按國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)管總局）要求申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（四）經(jīng)營(yíng)者違反附加限制性條件審查決定的；

（五）經(jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的。

第三條 市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》第五十八條、第五十九條、第六十三條對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中予以行政處罰。實(shí)施行政處罰時(shí)，遵循過(guò)罰相當(dāng)、公正公開(kāi)、處罰與教育相結(jié)合的原則，綜合考慮違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)、集中實(shí)施時(shí)間、是否具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)的效果及其持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，確定具體處罰措施和罰款數(shù)額。

第四條 通過(guò)合并方式實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，合并各方均為行政處罰對(duì)象；其他情形的經(jīng)營(yíng)者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者為行政處罰對(duì)象。

第五條 對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者處五百萬(wàn)元以下的罰款。確定最終罰款數(shù)額的步驟為：

（一）基于本基準(zhǔn)第六條確定初步罰款數(shù)額；

（二）綜合考慮本基準(zhǔn)第九條、第十條規(guī)定的因素調(diào)整初步罰款數(shù)額；

（三）根據(jù)本基準(zhǔn)第十二條、第十四條，確定最終罰款數(shù)額。

第六條 對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元。符合本基準(zhǔn)第七條規(guī)定的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元；符合本基準(zhǔn)第八條規(guī)定的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元；同時(shí)符合本基準(zhǔn)第七條和第八條規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局結(jié)合案件具體情況綜合考慮后確定初步罰款數(shù)額。

第七條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)從輕確定初步罰款數(shù)額：

（一）在市場(chǎng)監(jiān)管總局掌握該違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為前主動(dòng)報(bào)告的；

（二）主動(dòng)采取措施消除或者減輕違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（四）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰的。

第八條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以依法從重確定初步罰款數(shù)額：

（一）教唆、脅迫、誘騙其他經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（二）因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰之日起，一年內(nèi)再次發(fā)生違法實(shí)施集中行為的；

（三）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

（四）偽造、隱匿、毀滅、轉(zhuǎn)移證據(jù)的；

（五）其他依法可以從重處罰的。

經(jīng)營(yíng)者因前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)行為已被行政處罰的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形從重確定罰款數(shù)額。

第九條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上下調(diào)罰款數(shù)額：

（一）集中后實(shí)體尚未運(yùn)營(yíng)，或者運(yùn)營(yíng)后尚未投產(chǎn)，或者取得股權(quán)、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)后，尚未實(shí)際行使控制權(quán)的；

（二）首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰的；

（三）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并及時(shí)提供重要證據(jù)材料的；

（四）發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)后積極整改，建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施的；

（五）經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額未達(dá)到8億元人民幣，且能積極配合調(diào)查的；

（六）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其他可以下調(diào)罰款數(shù)額的。

前款規(guī)定的下調(diào)情形可以累計(jì)，每項(xiàng)下調(diào)10%，累計(jì)后的最低罰款數(shù)額不低于初步罰款數(shù)額的40％。

符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時(shí)已作為從輕情形考慮的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形下調(diào)罰款數(shù)額。

【示例1】經(jīng)營(yíng)者A、B新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監(jiān)管總局掌握前主動(dòng)報(bào)告。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A、B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體均為首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中被調(diào)查，且合營(yíng)企業(yè)仍處于項(xiàng)目建設(shè)階段，尚未投產(chǎn)。根據(jù)上述情況，A、B具有本基準(zhǔn)第七條第（一）項(xiàng)從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，A、B具有第九條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為80萬(wàn)元。

【示例2】經(jīng)營(yíng)者A、B、C新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監(jiān)管總局立案調(diào)查后主動(dòng)注銷(xiāo)合營(yíng)企業(yè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A、B營(yíng)業(yè)額達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，C未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但積極配合調(diào)查。根據(jù)上述情況，A、B、C具有本基準(zhǔn)第七條第（二）項(xiàng)從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，C具有第九條第一款第（五）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)10%。最終，A、B的罰款數(shù)額為100萬(wàn)元，C為90萬(wàn)元。

【示例3】經(jīng)營(yíng)者A以增資方式收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且交易僅完成股權(quán)變更登記，A立即停止對(duì)集中后實(shí)體注資和行使控制權(quán)等下一步動(dòng)作。根據(jù)上述情況，A同時(shí)具有本基準(zhǔn)第七條第（二）項(xiàng)從輕情形和第九條第一款第（一）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，該行為作為從輕情形考慮，不再據(jù)此進(jìn)行下調(diào)，最終罰款數(shù)額為100萬(wàn)元。

第十條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上上調(diào)罰款數(shù)額：

（一）向市場(chǎng)監(jiān)管總局提供誤導(dǎo)性或者不實(shí)材料、信息的；

（二）采取拖延、懈怠、逃避等消極方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查或不提供相關(guān)材料的；

（三）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其他可以上調(diào)罰款數(shù)額的。

前款規(guī)定的上調(diào)情形可以累計(jì)，每項(xiàng)上調(diào)10%。

符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時(shí)已作為從重情形考慮的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形上調(diào)罰款數(shù)額。

【示例4】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調(diào)查過(guò)程中，A提供不實(shí)證據(jù)材料，且采取拖延方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查，但未構(gòu)成本基準(zhǔn)第八條規(guī)定的從重情形。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。根據(jù)上述情況，初步罰款數(shù)額確定為250萬(wàn)元；同時(shí)，A具有本基準(zhǔn)第十條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)罰款上調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上上調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為300萬(wàn)元。

【示例5】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調(diào)查過(guò)程中，A采取拖延方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A發(fā)現(xiàn)違法行為后建立反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施，A及其關(guān)聯(lián)實(shí)體首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中被調(diào)查。根據(jù)上述情況，初步罰款數(shù)額確定為250萬(wàn)元；A具有本基準(zhǔn)第九條第一款第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上下調(diào)20%；同時(shí)，A具有第十條第一款第（二）項(xiàng)罰款上調(diào)情形，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上上調(diào)10%，最終罰款數(shù)額為225萬(wàn)元。

第十一條 對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之十以下的罰款。

在計(jì)算罰款數(shù)額時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局參照本基準(zhǔn)中規(guī)定的不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰罰款裁量的步驟，綜合考慮集中實(shí)施時(shí)間，具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的持續(xù)時(shí)間和范圍，消除違法行為后果的情況等因素，確定罰款數(shù)額。

第十二條 對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數(shù)額不超過(guò)五百萬(wàn)元。按照本基準(zhǔn)第五條計(jì)算后超過(guò)五百萬(wàn)元的，罰款數(shù)額確定為五百萬(wàn)元。

對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數(shù)額不超過(guò)上一年度銷(xiāo)售額的百分之十。按照本基準(zhǔn)第十一條第二款計(jì)算后超過(guò)上一年度銷(xiāo)售額百分之十的，罰款數(shù)額確定為上一年度銷(xiāo)售額的百分之十。

第十三條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷(xiāo)售額百分之十的罰款：

（一）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并告知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者仍未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（二）經(jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）其他惡意違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的。

【示例6】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中且達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。A向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)。審查過(guò)程中，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為該項(xiàng)集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并告知A，A仍未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。此后經(jīng)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查，市場(chǎng)監(jiān)管總局最終認(rèn)定該項(xiàng)集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。根據(jù)上述情況，A具有本基準(zhǔn)第十三條第（一）項(xiàng)情形，市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令A(yù)限期處分股份并決定對(duì)A處上一年度銷(xiāo)售額百分之十的罰款。

第十四條 違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以根據(jù)《反壟斷法》第六十三條，在《反壟斷法》第五十八條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第十五條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，能夠證明有下列情形之一的，可以不予行政處罰：

（一）首次發(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)前，主動(dòng)報(bào)告并采取措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)的；

（二）能夠證明盡到審慎評(píng)估義務(wù)后因不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況導(dǎo)致違法的。

對(duì)經(jīng)營(yíng)者的違法行為依法不予行政處罰的，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行教育。

【示例7】經(jīng)營(yíng)者A、B新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。A、B在自查中發(fā)現(xiàn)該交易違法，立即注銷(xiāo)合營(yíng)企業(yè)并主動(dòng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)告。調(diào)查過(guò)程中，A、B均積極配合調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A、B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體首次發(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為。根據(jù)上述情況，A、B均具有本基準(zhǔn)第十五條第一款第（一）項(xiàng)不予行政處罰情形。市場(chǎng)監(jiān)管總局決定對(duì)A、B依法不予行政處罰，并進(jìn)行教育。

第十六條 本基準(zhǔn)適用于2022年8月1日后違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。本基準(zhǔn)施行前已作出處罰決定的，不適用本基準(zhǔn)。

第十七條 在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本基準(zhǔn)行使裁量權(quán)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)，或者本基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以依法調(diào)整適用。

對(duì)調(diào)整適用的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改并公布。

第十八條 本基準(zhǔn)由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。

市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷二司相關(guān)負(fù)責(zé)人就《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》答記者問(wèn)

近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局公布了《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基準(zhǔn)》）。市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷二司相關(guān)負(fù)責(zé)人就《基準(zhǔn)》接受了記者采訪。

一、制定出臺(tái)《基準(zhǔn)》的背景是什么？

2022年8月1日，修改后的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下稱(chēng)新反壟斷法）正式施行。為進(jìn)一步規(guī)范新反壟斷法實(shí)施后違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的處罰工作，市場(chǎng)監(jiān)管總局制定《基準(zhǔn)》，主要有以下幾點(diǎn)考慮：

一是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署。黨的十八屆四中全會(huì)、十九屆四中全會(huì)要求，建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，規(guī)范執(zhí)法自由裁量權(quán)。黨的二十屆三中全會(huì)要求，完善行政處罰等領(lǐng)域行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》也對(duì)規(guī)范罰款設(shè)定提出了要求。制定《基準(zhǔn)》是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措。

二是營(yíng)造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境。新反壟斷法大幅提高了違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任，極大增強(qiáng)了法律威懾力，對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件的調(diào)查和處罰提出了更高要求。制定《基準(zhǔn)》有助于細(xì)化和明確處罰裁量的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等，保障違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中執(zhí)法尺度統(tǒng)一透明，有利于更好保護(hù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)者預(yù)期，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力。

三是推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，破除地方保護(hù)和行政性壟斷，依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。黨的二十屆三中全會(huì)要求，強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求提升常態(tài)化監(jiān)管水平。《基準(zhǔn)》亮明規(guī)則，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)意識(shí)和能力，有助于一體推進(jìn)“事前合規(guī)、事中審查、事后追責(zé)”的經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管。

二、《基準(zhǔn)》的主要內(nèi)容有哪些？

《基準(zhǔn)》共18條，明確了違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件行政處罰裁量的依據(jù)、步驟、階次、考量情節(jié)和因素等。主要內(nèi)容包括，一是明確五種適用情形，說(shuō)明實(shí)施行政處罰的指導(dǎo)原則并列明行政處罰對(duì)象的確定原則。二是根據(jù)是否具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，分別制定處罰步驟。對(duì)不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，依據(jù)從輕、從重情形確定初步罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)因素調(diào)整確定最終罰款數(shù)額。對(duì)具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，采取必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之十以下的罰款。三是根據(jù)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中情節(jié)，分階次確定初步罰款數(shù)額。對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元；具有從輕情形的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元；具有從重情形的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元。對(duì)具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件，參照不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件罰款裁量步驟計(jì)算罰款數(shù)額。四是根據(jù)裁量情節(jié)分階次確定初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、程度、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)、配合調(diào)查程度、合規(guī)建設(shè)等因素，設(shè)置六項(xiàng)下調(diào)因素和三項(xiàng)上調(diào)因素，調(diào)整后確定對(duì)經(jīng)營(yíng)者的罰款數(shù)額。五是明確違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件的法律適用、調(diào)整和實(shí)施等。此外，《基準(zhǔn)》設(shè)置7個(gè)案例，對(duì)不同情形的案件罰款裁量方式進(jìn)行輔助說(shuō)明。

三、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中主要包括哪些情形？

根據(jù)《基準(zhǔn)》，違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，是指違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，主要包括五種情形：一是經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報(bào)實(shí)施集中；二是經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中；三是經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且未按市場(chǎng)監(jiān)管總局要求申報(bào)實(shí)施集中；四是違反附加限制性條件審查決定；五是違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。

四、確定初步罰款數(shù)額時(shí)，有哪些從輕和從重情形？分別對(duì)應(yīng)什么罰款金額？

《基準(zhǔn)》根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在確定初步罰款數(shù)額時(shí)，設(shè)定四項(xiàng)從輕處罰情形及五項(xiàng)從重處罰情形。從輕處罰情形包括，一是在市場(chǎng)監(jiān)管總局掌握該違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為前主動(dòng)報(bào)告；二是主動(dòng)采取措施消除或者減輕違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中后果；三是受他人脅迫或者誘騙違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中；四是其他情形。對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，具有上述情形的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元。

從重處罰情形包括，一是教唆、脅迫、誘騙其他經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中；二是因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰之日起，一年內(nèi)再次發(fā)生違法實(shí)施集中行為；三是阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)；四是偽造、隱匿、毀滅、轉(zhuǎn)移證據(jù)；五是其他情形。對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，具有上述情形的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元。

五、《基準(zhǔn)》關(guān)于裁量情節(jié)，除從輕、從重處罰情節(jié)外，還設(shè)置了罰款下調(diào)、上調(diào)因素，具體是什么考慮？

從輕情節(jié)、從重情節(jié)為法定概念，我們根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等結(jié)合實(shí)際進(jìn)行細(xì)化。辦案實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)有一些情形尚未達(dá)到法定從輕、從重情節(jié)，但體現(xiàn)了當(dāng)事人的違法事實(shí)、情節(jié)、主觀因素等的差異，應(yīng)當(dāng)影響罰款數(shù)額，因此結(jié)合工作實(shí)際并聽(tīng)取相關(guān)意見(jiàn)后，設(shè)置罰款下調(diào)、上調(diào)因素，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上下調(diào)或上調(diào)10%，更能夠體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)原則。我們創(chuàng)新性采用此種罰款計(jì)算方式，最大程度給予企業(yè)明確指引，限制行政機(jī)關(guān)行政處罰裁量權(quán)的行使。

六、《基準(zhǔn)》對(duì)具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件裁量方式作原則性規(guī)定，是出于什么考慮？

《基準(zhǔn)》堅(jiān)持突出重點(diǎn)，急用先行原則，對(duì)于實(shí)踐中數(shù)量較多且執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)較成熟的不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件，細(xì)化并科學(xué)設(shè)置了行政處罰裁量的情節(jié)、步驟和幅度。對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件，目前缺乏實(shí)踐基礎(chǔ)，參照不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件罰款裁量步驟計(jì)算罰款數(shù)額，按照新反壟斷法第五十八條作原則性規(guī)定。未來(lái)，我們將在進(jìn)一步積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上細(xì)化完善。

七、《基準(zhǔn)》對(duì)頂格處罰和加倍罰款有什么規(guī)定，有什么考慮？

對(duì)于惡意違法行為和特別惡劣的違法行為，《基準(zhǔn)》還設(shè)置了頂格處罰和加倍罰款。頂格處罰主要針對(duì)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，除責(zé)令停止實(shí)施集中等必要措施外，處上一年度銷(xiāo)售額百分之十的罰款，包括三種情形，一是市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并告知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者仍未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中；二是違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中；三是其他惡意違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。加倍罰款是指違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第六十三條，在《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第五十八條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

編輯 | 布魯斯