涉企檢察工作白皮書

（2023-2024年）

成都市人民檢察院

2025年3月

★ 目錄 ★

01

前言

02

2023-2024年涉企檢察案件特點

03

涉企檢察工作舉措

04

工作成效

05

企業(yè)常見法律風險提示

06

結語

前 言

企業(yè)是經(jīng)濟的基本細胞，是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主體，是整個經(jīng)濟充滿生機活力和蓬勃發(fā)展的基礎。習近平總書記強調，要千方百計把市場主體保護好，激發(fā)市場主體活力，弘揚企業(yè)家精神，推動企業(yè)發(fā)揮更大作用實現(xiàn)更大發(fā)展，為經(jīng)濟發(fā)展積蓄基本力量。黨的二十屆三中全會就“健全推動經(jīng)濟高質量發(fā)展體制機制”提出一系列改革任務。成都市始終把打造一流營商環(huán)境作為城市發(fā)展的重中之重，把拼經(jīng)濟、搞建設作為推動高質量發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)，出臺《成都市持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境促進企業(yè)高質量發(fā)展若干舉措》，扎實開展“進萬企、解難題、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展”常態(tài)化服務企業(yè)工作，部署推進“優(yōu)化提質、特色立園，賦能增效、企業(yè)滿園”行動，助力企業(yè)、園區(qū)健康發(fā)展，不斷優(yōu)化成都發(fā)展環(huán)境。

成都市檢察機關在市委和上級檢察機關的正確領導下，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十屆三中全會和省委十二屆六次全會、市委十四屆六次全會精神，圍繞推進國家戰(zhàn)略腹地建設、發(fā)展新質生產(chǎn)力、優(yōu)化營商環(huán)境、促進經(jīng)濟持續(xù)回升向好等重大決策部署，從政治上著眼、在法治上著力，依法履行法律監(jiān)督職責，高質效辦好每一個涉企案件，為推動成都經(jīng)濟高質量發(fā)展貢獻檢察力量。

一

2023-2024年涉企檢察案件特點

一

案件總體情況

2023年1月至2024年12月，成都市檢察機關共辦理涉企案件3232件，其中，刑事案件1162件，民事檢察案件1009件，行政檢察監(jiān)督案件415件，公益訴訟案件646件。

二

涉企訴求

通過檢察服務中心受理及運用“蓉易檢”等線上平臺接收涉企訴求共1755件，屬于檢察職責范圍內的1520件，均按程序移交業(yè)務部門辦理；屬于法律咨詢的235件，按照法律規(guī)定予以答復。對屬于行政管理、政務服務等其他方面的訴求，引導相關人員向主管部門反映咨詢。

涉檢訴求中，企業(yè)反映的訴求主要集中在買賣合同糾紛、借款合同糾紛、企業(yè)內部腐敗、知識產(chǎn)權保護、非法集資、違法建筑拆除、行政處罰不當?shù)阮I域，企業(yè)作為被反映對象的訴求主要集中在勞動爭議、工傷認定、食品安全、個人信息保護、環(huán)境資源保護等領域。其中，涉刑事300件、涉民事1066件、涉行政64件、涉公益訴訟90件，導入法律程序依法辦理565件，占37.2%。

三

涉企刑事案件

1.

案件分類

辦理的1162件涉企刑事案件中，企業(yè)犯罪524件，占45.1%；侵害企業(yè)犯罪331件，占28.5%；企業(yè)內部腐敗犯罪307件，占26.4%。多發(fā)罪名包括：盜竊罪214件，非法吸收公眾存款罪142件，職務侵占罪126件，非法經(jīng)營罪104件，生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪104件，受賄罪74件，詐騙罪52件，重大責任事故罪37件，挪用資金罪34件。

2.

案件特點

（1）以破壞市場經(jīng)濟秩序犯罪為主，行為逐利性明顯。共辦理金融詐騙、非法經(jīng)營、虛開增值稅專用發(fā)票、串通投標等與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營密切相關案件452件，占涉企刑事案件總數(shù)的38.9%，均體現(xiàn)出牟取非法利益目的。如畢某某等人串通投標案，畢某某系多家公司實際控制人，在獲取相關采購及招投標關鍵信息后，與他人串通，統(tǒng)一安排其控制的公司、陪標公司參與全國多個項目招標，中標金額達六千萬元。又如錦江區(qū)檢察院辦理的徐某某等人保險詐騙案，企業(yè)雇主徐某某與保險中介勾結，在發(fā)生工傷事故理賠過程中，通過簽訂陰陽工傷賠付協(xié)議、偽造轉款憑證、現(xiàn)金收條等方式，夸大實際損失程度，騙取保險公司理賠。

（2）犯罪呈現(xiàn)團伙化、專業(yè)化特點。涉企非法集資、詐騙等犯罪日趨組織化，犯罪團伙內部結構緊密、職責分工明確，且案件背后存在資金掮客、技術黑客、造假中介等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈條，犯罪隱蔽性不斷增強。如青羊區(qū)檢察院辦理的王某等39人詐騙案，行為人招募100余人，通過開設信息咨詢“空殼公司”，制定統(tǒng)一話術，以收取保證金、保險費等方式騙取1600余名被害人2400余萬元。又如金牛區(qū)檢察院辦理的何某某等人破壞計算機信息系統(tǒng)案，何某某系某物流運輸公司實際管理人，為實現(xiàn)“多拉快跑”目的，指使GPS設備提供商、運營商客服主管向其名下的貨運車輛GPS終端設備發(fā)送指令，對上傳的貨車實時速度進行修改，逃避超速行駛監(jiān)管，嚴重危害道路交通安全。

（3）企業(yè)內部腐敗犯罪多發(fā)，行為樣態(tài)趨同。共辦理貪污、職務侵占、挪用公款、挪用資金、行受賄等利用職務便利犯罪307件，多集中在制造、物流、建筑、教育培訓等行業(yè)領域。從行為手段看，主要表現(xiàn)為監(jiān)守自盜、內外勾結，企業(yè)人員“塌方”式腐敗時有發(fā)生。如新津區(qū)檢察院辦理的王某某等4人職務侵占案中，某新能源公司廠長與安全科科長伙同他人，將公司車間內的5100余支電池盜走并銷贓，獲利50余萬元。又如劉某等8人職務侵占案中，劉某系某酒店前臺經(jīng)理，串通酒店前臺領班、前臺接待等人員，通過虛構房型價格、將散客編入旅行社等方式，截留侵吞應上交酒店的房費差價上百萬元。

四

涉企民事檢察案件

1.

案件分類

辦理的1009件涉企民事檢察案件中，民事生效裁判監(jiān)督案件443件，民事審判活動監(jiān)督案件215件，民事執(zhí)行活動監(jiān)督案件351件。

2.

案件特點

（1）涉企民事生效裁判監(jiān)督主要涉及民間借貸、公司擔保、勞動合同和買賣合同糾紛。辦理的443件民事生效裁判監(jiān)督案件中，涉及民間借貸、公司擔保、勞動合同和買賣合同糾紛138件，占31.2%，主要因企業(yè)未經(jīng)決議程序為他人提供擔保、與員工簽訂勞動合同不規(guī)范、混淆民間借貸與買賣合同、交易憑證不齊全等原因導致。

（2）涉企民事案件執(zhí)行監(jiān)督占比較大。共辦理涉企民事執(zhí)行監(jiān)督案件351件，占全部民事監(jiān)督案件的34.8%。其中，監(jiān)督法院違規(guī)延長執(zhí)行期限、消極執(zhí)行56件，涉及超標的執(zhí)行、違法處置被執(zhí)行財產(chǎn)、財產(chǎn)執(zhí)行到位后未及時發(fā)放30件，對企業(yè)實施失信懲戒不當8件，涉及被執(zhí)行人以虛構合同、虛假租賃等方式抗拒執(zhí)行的5件。如在某藥業(yè)公司借款合同糾紛超標的查封執(zhí)行監(jiān)督案中，該公司因648萬余元的執(zhí)行債權被查封凍結近7000萬元，查封凍結金額超出執(zhí)行標的近10倍。

（3）虛假訴訟、虛假仲裁案件多與房地產(chǎn)、工程建設相關。共辦理虛假訴訟、虛假仲裁監(jiān)督案件79件，涉房地產(chǎn)、建設工程、勞動報酬領域64件，占81%。如市檢察院辦理的某房地產(chǎn)公司虛假仲裁監(jiān)督系列案，涉案房地產(chǎn)公司采取提供虛假合同、虛假交房通知書等手段，捏造虛假購房事實，導致作出錯誤仲裁裁定，并據(jù)以向法院申請執(zhí)行，排除房屋已有司法查封并辦理過戶登記，損害真實購房人的合法權益和司法公信。

五

涉企行政檢察監(jiān)督案件

1.

案件分類

辦理的415件涉企行政檢察監(jiān)督案件中，行政生效裁判監(jiān)督案件37件，行政審判活動監(jiān)督案件37件，行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件257件，行政違法行為監(jiān)督（含過度執(zhí)法問題監(jiān)督）案件46件，行刑反向銜接案件33件。

2.

案件特點

（1）涉工傷行政領域生效裁判監(jiān)督案件多因企業(yè)不重視勞動者權益保障引發(fā)。共辦理涉企行政裁判監(jiān)督案件37件，其中，涉工傷認定8件，占比21.6%，多因企業(yè)未為勞動者繳納社會保險費、不重視勞動者健康權等引發(fā)。如市檢察院辦理的劉某與某環(huán)衛(wèi)公司、某人社局工傷認定檢察監(jiān)督案中，人社部門依法認定劉某構成工傷，企業(yè)因未按期繳納社保，面臨70萬余元的巨額賠償。

（2）涉企行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件集中表現(xiàn)為程序違法。共辦理涉企行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案件257件，占所有涉企行政檢察監(jiān)督案件的61.9%，集中表現(xiàn)為行政機關未依法履行催告程序、怠于申請強制執(zhí)行，以及在收到裁定后既不在法定期限內申請復議，也不撤銷涉案行政處罰決定，導致行政違法信息記錄對行政相對人產(chǎn)生負面影響等問題。

（3）行政處罰“小過重罰”等行政執(zhí)法不當問題時有發(fā)生。辦理的行政違法行為監(jiān)督案件中，有6件涉及行政處罰不當問題，反映出個別執(zhí)法機關執(zhí)法理念轉變不夠徹底。如針對某超市經(jīng)營貨值500余元超過保質期食品問題，某區(qū)市場監(jiān)管局對超市經(jīng)營者處以17萬元罰款，處罰內容與違法情形明顯不成比例，存在“過罰不當”“小過重罰”問題。

六

涉企公益訴訟案件

1.

案件分類

辦理的646件涉企公益訴訟案件中，行政公益訴訟596件，民事公益訴訟50件。

2.

案件特點

（1）涉企公益訴訟辦案規(guī)模穩(wěn)定，以行政公益訴訟為主。辦理的涉企公益訴訟案件中，涉企行政公益訴訟案件占92.3%。其中，592件案件通過檢察建議督促行政機關及時高效履職，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，未進入訴訟程序，占99.3%。

（2）行政公益訴訟以企業(yè)安全生產(chǎn)問題為主。共辦理相關案件561件，占涉企行政公益訴訟案件的94.1%，主要涉及企業(yè)消防安全、道路交通運輸安全、勞動者安全、房屋建筑安全等領域。如某地2家企業(yè)為當?shù)靥峁┕环眨跔I車輛440余輛，部分車輛存在超期服役、動力電池超質保期、輪胎嚴重磨損等問題，易發(fā)生車輛失控、爆胎等事故。

（3）民事公益訴訟以涉食品安全、個人信息保護和環(huán)境資源保護違法問題為主。涉企民事公益訴訟中，單獨提起和在刑事案件中附帶提起的分別為17件、33件。其中，涉及生產(chǎn)銷售有毒有害食品、利用企業(yè)員工身份違法獲取銷售公民個人信息、污染破壞環(huán)境資源的案件共48件，占96%。如某印務公司因內部環(huán)保管理制度不規(guī)范，跨區(qū)域傾倒廢顯影液16.4噸，經(jīng)評估造成生態(tài)環(huán)境損害40余萬元。

七

涉知識產(chǎn)權及新質生產(chǎn)力案件

1.

案件分類

共辦理涉企知識產(chǎn)權案件56件，其中，知識產(chǎn)權刑事案件37件，民事、行政、公益訴訟檢察案件19件。

2.

案件特點

（1）知識產(chǎn)權犯罪仍以侵犯商標權犯罪為主。共辦理侵犯商標權犯罪33件，占侵犯知識產(chǎn)權犯罪總數(shù)的89.2%。從商標分布看，因犯罪門檻低、收益高，煙酒、服裝箱包、日化用品等民生領域案件仍占絕大多數(shù)，“舊貨翻新”式犯罪明顯上升。如青羊區(qū)檢察院辦理的袁某某等人假冒注冊商標案，袁某某等人收購二手手機后，通過刷機、清洗、貼膜、更換帶有注冊商標的后蓋、加裝包裝盒等方式翻新手機，假冒原廠新機進行銷售，導致企業(yè)應有的市場份額被“翻新機”擠占、替代，企業(yè)聲譽遭到破壞。

（2）利用網(wǎng)絡直播、電商等平臺經(jīng)濟新業(yè)態(tài)實施侵犯知識產(chǎn)權犯罪頻發(fā)。辦理通過網(wǎng)絡平臺直播帶貨、發(fā)布“爆料視頻”等侵犯知識產(chǎn)權犯罪4件，犯罪分子通過快速傳播、精準投送侵權作品實現(xiàn)非法牟利，嚴重侵害權利人權益。如高新區(qū)檢察院辦理的劉某某侵犯著作權案，劉某某非法獲取某互聯(lián)網(wǎng)公司未宣傳發(fā)布的游戲新角色皮膚后，通過本人短視頻平臺賬號發(fā)布侵權視頻33個，涉及18款皮膚，侵權視頻被點擊178萬余次。又如天府新區(qū)檢察院辦理的王某某銷售假冒注冊商標的商品案，行為人受聘作為網(wǎng)絡主播，明知銷售的“耐克”“阿迪達斯”品牌運動鞋系假冒，仍然通過網(wǎng)絡直播方式予以銷售，銷售金額達27萬余元。

（3）文創(chuàng)領域知識產(chǎn)權保護面臨挑戰(zhàn)。近年來，成都致力于建設世界賽事名城，成功舉辦世界大學生運動會、湯尤杯羽毛球賽、國際乒聯(lián)混團世界杯等國際賽事，文化產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展，個別不法分子“蹭熱點”實施犯罪活動。如龍泉驛區(qū)檢察院辦理的惡意注冊大運會商標行政檢察監(jiān)督案，茍某某在成都取得大運會舉辦權后在多個使用類別上惡意注冊“東安湖”商標，影響“大運會”賽事和“東安湖”項目打造與發(fā)展規(guī)劃。又如天府新區(qū)檢察院辦理的侵犯大運會吉祥物“蓉寶”著作權案，劉某某等人從官方授權店購買正版“蓉寶”玩偶后，在未取得許可情況下，通過拆解、電腦掃描、批量復制、組裝，復制生產(chǎn)“蓉寶”玩偶784個，并借助網(wǎng)絡平臺對外銷售520個。

二

涉企檢察工作舉措

2023年以來，全市檢察機關全面落實市委關于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，立足檢察職能，一體履行辦案、監(jiān)督、服務職責，助力營造法治化營商環(huán)境。

（一）以“三個善于”為引領，做實高質效辦案。一是依法懲治涉企刑事犯罪。依法打擊侵犯企業(yè)產(chǎn)權和企業(yè)家權益犯罪，起訴詐騙、敲詐勒索、假冒注冊商標等犯罪678人，起訴侵犯企業(yè)合法權益的非法高利放貸、欺行霸市、強迫交易等涉黑惡犯罪39人。依法懲治企業(yè)犯罪，深入開展打擊非法集資專項行動，起訴集資詐騙、非法吸收公眾存款等涉眾型經(jīng)濟犯罪431人。加大懲治企業(yè)家犯罪和企業(yè)內部腐敗犯罪力度，起訴重大責任事故、危險作業(yè)等犯罪101人，開展對公司實控人、高管背信損害公司利益行為監(jiān)督治理，起訴企業(yè)內部人員職務侵占、挪用資金等犯罪360人。二是精準把握實質法律關系實現(xiàn)平等保護。深入研判破壞市場經(jīng)濟秩序、侵犯市場主體合法權益違法犯罪所涉及的刑事、民事、行政領域復雜法律關系，精準區(qū)分違法與犯罪、此罪與彼罪，實現(xiàn)企業(yè)平等保護。如在簡陽市檢察院辦理的楊某涉嫌虛假訴訟不批準逮捕案中，楊某雖然實施了篡改柑橘苗訂購協(xié)議的行為，但并非捏造虛假訴訟侵犯他人合法權益，檢察機關準確把握其訴訟存在的實質性債權關系，認定楊某不構成虛假訴訟罪，依法作出不批捕決定，保障企業(yè)正常經(jīng)營，入選最高檢指導性案例。三是努力實現(xiàn)涉企案件辦理“三個效果”的有機統(tǒng)一。全面準確貫徹寬嚴相濟刑事政策，在涉企案件辦理中依法通盤考慮企業(yè)實際情況，努力在法理情的有機統(tǒng)一中實現(xiàn)公平正義。如新都區(qū)檢察院辦理的某房產(chǎn)公司非訴執(zhí)行監(jiān)督案，針對強制拍賣可能影響房產(chǎn)銷售，造成房價下跌繼而引發(fā)業(yè)主“維權”等涉眾風險情況，檢察機關依法促成以分期繳納方式達成執(zhí)行和解，實現(xiàn)“三個效果”的有機統(tǒng)一。

（二）以解決企業(yè)反映強烈的問題訴求為導向，強化高質效監(jiān)督。一是一體綜合履職實現(xiàn)有效監(jiān)督。制定成都市檢察機關一體綜合履職工作意見，健全上下兩級院跟進監(jiān)督、接續(xù)監(jiān)督機制，完善橫向業(yè)務部門協(xié)作配合機制，探索跨院、跨區(qū)域重大案件辦案指導機制，優(yōu)化整合檢察資源。如在辦理付某某及其關聯(lián)公司涉虛假訴訟系列案中，成都市兩級檢察院統(tǒng)籌運用刑事、民事檢察職能，監(jiān)督法院對民事合同部分改判，并將涉嫌虛假訴訟刑事案件線索移送公安機關，成功追究付某某等13人的相關刑事責任。二是聚焦重點領域確保有力監(jiān)督。加強涉企刑事案件立案監(jiān)督，監(jiān)督立案58件、監(jiān)督撤案35件。強化涉企執(zhí)行監(jiān)督，推動涉企案件刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行到位305.9萬元；辦理涉企民事執(zhí)行監(jiān)督案件351件，涉案金額13000余萬元；促成企業(yè)與行政機關依法通過減免加處行政罰款等方式達成和解25件。加強涉企案件行刑反向銜接，對應受行政處罰的41個被不起訴企業(yè)、被不起訴人，向行政執(zhí)法機關提出檢察意見。深化公益訴訟檢察監(jiān)督，開展違規(guī)套取、截留、挪用各類助企惠民補貼公益訴訟專項監(jiān)督，辦理違規(guī)領取返鄉(xiāng)農民工、大學生創(chuàng)業(yè)補貼公益訴訟案件22件，督促追回資金23萬元。三是強化外部協(xié)同促進聯(lián)動監(jiān)督。推動市委深改委出臺《關于建立民商事法律實施協(xié)同監(jiān)督機制優(yōu)化法治化營商環(huán)境的實施意見》，健全線索移送通報、數(shù)據(jù)共建共享、有效溝通反饋等工作機制，通過司法、行政、仲裁協(xié)調聯(lián)動提升民商事法律監(jiān)督質效。青白江區(qū)檢察院聯(lián)合區(qū)法院、區(qū)仲裁委共建虛假訴訟、虛假仲裁防范銜接機制，加強小微民營企業(yè)破產(chǎn)案件監(jiān)督。

（三）以精準對接企業(yè)需求為關鍵，突出高質效服務。一是主動服務產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展。緊緊圍繞市委“優(yōu)化提質、特色立園，賦能增效、企業(yè)滿園”行動部署，立足本地產(chǎn)業(yè)分布特點，提供優(yōu)質檢察服務。天府新區(qū)檢察院成立會展一站式法律服務中心，服務保障糖酒會、國際車展等大中型展會24場，為2萬余家參展商提供專業(yè)法律服務。溫江、郫都、新津、邛崍、蒲江等地檢察機關，在成都醫(yī)學城、蜀繡融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園、智能制造產(chǎn)業(yè)園、天府現(xiàn)代種業(yè)園、中德（蒲江）產(chǎn)業(yè)新城等設置檢察工作站、服務點，一體提供法律咨詢、法律體檢等涉企檢察服務。二是健全完善常態(tài)化聯(lián)系企業(yè)制度。在全市選派143名檢察官作為檢察機關聯(lián)系服務企業(yè)的“聯(lián)絡人”，按照“無事不擾、有求必應”的要求，探索打開企業(yè)有事能夠找到檢察院的渠道、窗口。該制度運行以來，共收集涉法訴求346條，導入司法程序案件化辦理24件，維護公平競爭的市場環(huán)境，受到最高檢肯定并被推廣。金牛、武侯、青白江、彭州等地檢察機關，邀請商會協(xié)會、產(chǎn)業(yè)功能區(qū)專門機構人員、企業(yè)人員等擔任聯(lián)絡員、特邀觀察員，發(fā)揮一線人員貼近企業(yè)優(yōu)勢，及時收集回應企業(yè)訴求。三是暢通企業(yè)申請檢察監(jiān)督渠道。依托“天府市民云”APP在全市部署運行“蓉易檢”網(wǎng)絡檢察服務平臺，新津區(qū)、都江堰市檢察院研發(fā)“檢企通”“都江堰檢察官”等微信小程序，高新區(qū)檢察院在“智慧蓉城12345親清在線”和“金熊貓人才通”增設“12309檢察服務專區(qū)”，為企業(yè)提供控告申訴、意見建議收集等檢察服務。線下開通民營企業(yè)控告申訴“綠色通道”，分片區(qū)設立4個24小時檢察自助服務中心，部署法律文書自助簽收機和智能云柜等終端，實現(xiàn)“一站式”接收提交材料、送達法律文書等功能。

三

工作成效

2023年以來，全市檢察機關通過“四大檢察”協(xié)同履職，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的發(fā)展環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、政務環(huán)境，促進企業(yè)健康安全發(fā)展，獲評最高檢指導性案例、典型案例9件，省級典型案例51件。

（一）助力企業(yè)外部發(fā)展環(huán)境逐步優(yōu)化。一是促進市場環(huán)境更加公平有序。通過打擊商業(yè)賄賂、串通投標、金融詐騙等破壞市場經(jīng)濟秩序犯罪，依法懲治一批不正當競爭、牟取非法利益的企業(yè)和企業(yè)人員，促進市場主體更加誠信合法經(jīng)營。二是助推網(wǎng)絡空間更加清朗。通過起訴一起以報道負面信息相威脅勒索多家企業(yè)的案件并成功追訴漏罪4起、漏犯2人，有力震懾以網(wǎng)曝企業(yè)獲利的不法分子。三是推動違法企業(yè)監(jiān)管更加精準。在辦理“空殼公司”實施詐騙、洗錢以及涉稅等犯罪案件中，自主研發(fā)“檢企查”大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型，通過模型篩選發(fā)現(xiàn)經(jīng)營異常、注冊信息虛假等異常線索并移送行政機關，行政機關核查后依法吊銷415家“空殼公司”營業(yè)執(zhí)照，將5321家公司列入經(jīng)營異常名錄，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為。

（二）促進企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造更具活力。一是知識產(chǎn)權權利人維權渠道得以拓展。創(chuàng)設知識產(chǎn)權刑事案件“雙報制”，引導知識產(chǎn)權權利人在向公安機關報案同時，將材料同步報送檢察機關，既縮短維權周期，又節(jié)約企業(yè)維權成本，獲評全國知識產(chǎn)權強國建設首批典型案例。二是企業(yè)知識產(chǎn)權檢察保護更加全面。通過“1+N”普惠式法律體檢專項行動，有效助推優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和重點企業(yè)完善知識產(chǎn)權綜合保護體系，服務科技創(chuàng)新和成果轉化。在辦理知識產(chǎn)權刑事案件中同步審查民事、行政法律關系，為企業(yè)提供全方位保護。如高新區(qū)檢察院依法主動履職，協(xié)同解決某互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)著作權被侵犯刑事立案問題，并協(xié)助企業(yè)提起刑事附帶民事訴訟，助力挽回企業(yè)損失。又如成華區(qū)檢察院針對知識產(chǎn)權法律體檢中發(fā)現(xiàn)的某實業(yè)公司注冊商標屢被“碰瓷”侵權難題，在依法介入刑事案件的同時，支持該公司提起民事訴訟，依法追索賠償。三是企業(yè)訟累負擔進一步減輕。檢察機關通過督促公安機關及時清結既不依法推進訴訟程序、又不及時依法撤銷的刑事“掛案”，打擊“一房數(shù)賣”、虛構債權債務、勞動爭議等領域虛假訴訟，幫助企業(yè)卸下訴訟“包袱”。如彭州市檢察院在辦理某礦業(yè)公司民間借貸糾紛、終結執(zhí)行程序監(jiān)督案中，該公司遭他人虛假訴訟背負1400余萬元虛增債務，經(jīng)檢察監(jiān)督撤銷原判，解除長達8年的財產(chǎn)查封措施。

（三）企業(yè)安全健康發(fā)展更有保障。一是企業(yè)安全生產(chǎn)責任進一步壓實。圍繞危險化學品、建筑工程等重點行業(yè)領域，推進安全隱患排查整治專項監(jiān)督，幫助企業(yè)筑牢安全發(fā)展防線。市檢察院通過研發(fā)的“瓶裝液化氣行業(yè)安全生產(chǎn)”類案監(jiān)督模型，發(fā)現(xiàn)部分液化氣充裝站可能在瓶裝液化氣中非法摻入二甲醚，存在鋼瓶漏氣繼而引發(fā)火災、爆炸風險隱患，推動行政部門開展專項檢查整治，實現(xiàn)液化氣安全生產(chǎn)全鏈條治理。二是企業(yè)治理不斷健全完善。針對案件中暴露出的企業(yè)內部管理漏洞、行業(yè)治理問題，向涉案企業(yè)、相關行業(yè)協(xié)會制發(fā)檢察建議60余份，通過“一案一建議”靶向施治，促進企業(yè)建章立制、堵塞漏洞。市檢察院圍繞辦案發(fā)現(xiàn)的住宿場所規(guī)范經(jīng)營、治安防范漏洞，制發(fā)社會治理檢察建議，通過專項整治、監(jiān)控接入、細化制度等，引導旅游住宿業(yè)健康發(fā)展。三是企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營的意識逐步增強。通過組織開展“送法進千企”專項活動、制發(fā)“風險提示清單”等，引導企業(yè)增強底線思維、提升法律意識。如天府新區(qū)檢察院聯(lián)合行業(yè)協(xié)會，共同發(fā)布包裝行業(yè)知識產(chǎn)權法律風險提示及規(guī)范指引，引導包裝企業(yè)提升知識產(chǎn)權風險意識。又如青白江區(qū)檢察院聚焦企業(yè)與東南亞國家貿易交往快速增長、外向型經(jīng)濟發(fā)展趨勢愈發(fā)凸顯等現(xiàn)狀，編寫《海上絲路（東南亞）外貿國別法律適用指引手冊》，防止企業(yè)因不熟悉他國貨物貿易規(guī)則而陷入法律糾紛。

（四）推動政務環(huán)境不斷改善。一是府檢聯(lián)動助力完善監(jiān)管措施。通過制發(fā)30余份社會治理檢察建議，督促解決行政監(jiān)管缺失、超越職權監(jiān)督等問題，促進行政機關優(yōu)化監(jiān)管措施。如市檢察院針對辦案中發(fā)現(xiàn)鋰電池換電企業(yè)消防安全監(jiān)管問題，向應急管理部門制發(fā)檢察建議，促進11家單位厘清監(jiān)管職責并制定消防安全管理職責規(guī)范性文件，強化對鋰電池換電企業(yè)的安全監(jiān)管。又如郫都區(qū)檢察院依托辦理的首例企業(yè)被反向移送作行政處罰后信用修復案，與本地20余家部門共建企業(yè)失信行為糾正后信用修復機制。二是促進涉企行政執(zhí)法更趨合法合理。通過監(jiān)督“小過重罰”“濫用自由裁量權”等不當處罰問題，保護企業(yè)不因“小錯”影響生存與發(fā)展。如都江堰市檢察院在辦理一起某藥店被加處罰款檢察監(jiān)督案件中，該藥店因罰款面臨生存危機，檢察機關通過公開聽證促進其與行政機關達成和解，行政機關依法作出免除32萬元加處罰款的決定，避免該藥店陷入經(jīng)營困境。三是不當涉企執(zhí)法司法得以有效糾正。專項監(jiān)督利用刑事手段插手民事經(jīng)濟糾紛、違法“查扣凍”企業(yè)財產(chǎn)等趨利性執(zhí)法司法行為，邛崍市檢察院通過跨區(qū)域檢察協(xié)作，督促外地公安機關撤銷對成都某糧油公司的不當刑事立案，幫助企業(yè)回歸正常經(jīng)營軌道，入選全省保護民營企業(yè)合法權益十大典型案例。

四

企業(yè)常見法律風險提示

成都市檢察機關結合涉企案件辦理中發(fā)現(xiàn)企業(yè)在內部經(jīng)營管理、對外交易、安全生產(chǎn)、知識產(chǎn)權保護、勞動用工以及生態(tài)環(huán)保等方面存在的多發(fā)、易發(fā)風險，梳理形成企業(yè)法律風險提示，建議企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中關注相關點位，進一步防范法律風險、依法規(guī)范經(jīng)營。

一

內部經(jīng)營管理法律風險提示

1.

股東出資、增資或者減資風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》第32條、48-53條、66條、224-226條。

企業(yè)法律風險提示：股東出資應辦理權屬轉移，貨幣、知識產(chǎn)權、土地使用權等應辦理手續(xù)，確保權屬歸屬公司，避免股東出資不充足、未辦理權屬轉移等瑕疵出資或者抽逃出資行為。公司減少注冊資本時，應由股東會作出決議，經(jīng)代表三分之二表決權的股東通過，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單，依法通知債權人，向公司登記機關辦理變更登記。

2.

股東會決議瑕疵風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》第26條、59-66條，111-119條；《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（四）》第4條、5條。

企業(yè)法律風險提示：部分中小民營企業(yè)因股東人數(shù)少、股東之間關系密切或法律意識淡薄等原因不重視股東會，導致決議因缺少本人簽名蓋章等出現(xiàn)效力瑕疵、程序瑕疵或者內容瑕疵。

3.

董事、監(jiān)事、高級管理人員

經(jīng)營管理風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》第180-184條、186條、188條、191條、192條。

企業(yè)法律風險提示：董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務，應當避免自身利益與公司利益沖突，不得利用職務便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機會。董監(jiān)高或者其近親屬、關聯(lián)人與董監(jiān)高所在公司訂立合同或進行交易，應當經(jīng)董事會或股東會決議通過。董監(jiān)高違反競業(yè)禁止性規(guī)定所得收入應當歸公司所有，給公司造成損失的應當承擔賠償責任。

4.

財稅制度風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》第207-210條,《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》《中華人民共和國票據(jù)法》等。

企業(yè)法律風險提示：公司應當建立財務、會計制度，并編制年度財務會計報告，進行審計，按照規(guī)定送交股東。公司應當按照相關稅務規(guī)定繳納稅款，為避稅而偽造或變造文書的，應承擔相應法律責任。公司內部或外部經(jīng)營中應對稅款負擔作出明確約定，避免因稅款負擔不明而遭受經(jīng)濟損失。公司在經(jīng)營中應遵守票據(jù)法律規(guī)定，嚴禁開具空頭支票、偽造或變造票據(jù)等違法行為。

5.

公司為股東或者關聯(lián)公司

提供擔保法律風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》第15條。

企業(yè)法律風險提示：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，由董事會或股東會決議；為股東或實際控制人提供擔保的，應當經(jīng)股東會決議，該股東或控制人不參與擔保事項的表決。公司管理層或者實際控制人在實施再投資或為股東提供擔保事項時，應嚴格按照相關規(guī)定執(zhí)行，避免程序瑕疵、內容瑕疵導致決議無效，造成公司經(jīng)營風險。

二

對外交易法律風險提示

1.

合同主體法律風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第465條、522條，《中華人民共和國公司法》第182條。

企業(yè)法律風險提示：對于公司、股東個人、實際執(zhí)行人不作嚴格的區(qū)分，忽略對合同相對人的預先確定，往往會引發(fā)債務責任主體的爭議。在訂立合同時，應當對合同主體進行必要審慎的審查，如簽訂合同時要求相對方或相對方簽約代表出示授權委托材料并在合同上簽字、蓋章，避免就合同主體出現(xiàn)爭議和糾紛。特定行業(yè)如果對從業(yè)資格進行限制性規(guī)定，應要求相對方出示資格證書。

2.

合同訂立法律風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第469條、470條、490條、496條、497條、502條、543條、544條。

企業(yè)法律風險提示：交易過程中企業(yè)應盡量簽訂書面合同，如果采用書面合同以外的交易方式，應當保留足以證明合同關系存在的書面證據(jù)。簽訂合同時，應特別注意合同內容的完備性、明確性、合法性，盡量明確約定貨物名稱及數(shù)量、支付方式及時間、產(chǎn)品質量及規(guī)格、違約責任等，避免前后矛盾、產(chǎn)生歧義。可以通過選擇分期發(fā)貨、定期結賬或者先款后貨等風險較低的價款支付方式、要求對方提供擔保等，盡量降低合同欺詐風險。提供格式條款的一方應當認真履行提示說明義務，如果因未盡義務致使對方?jīng)]有注意或者理解與其有重大利害關系的條款，對方當事人可以主張該條款不成為合同內容、不對當事人產(chǎn)生約束力。

3.

合同履行法律風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第510條、511條。

企業(yè)法律風險提示：應當盡量規(guī)范交易模式、交易流程，避免因交易雙方相互熟識等因素導致的隨意性，同時注意收集及保留可以證明交易過程、交易事實的交易憑證等證據(jù)，規(guī)范交易憑證的記載內容，有效規(guī)避出現(xiàn)糾紛時舉證不能的風險。

三

安全生產(chǎn)法律風險提示

1.

消防安全風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國消防法》第16-18條、20條、21條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)應當嚴格按照法律規(guī)定落實消防安全責任，如制定本單位的消防安全制度、消防安全操作規(guī)程，按照國家標準、行業(yè)標準配置消防設施、器材，開展建筑消防設施年度全面檢測，保障疏散通道、安全出口，組織防火檢查等。消防安全重點單位還應履行確定消防安全管理人、實行每日防火巡查、進行崗前消防安全培訓等職責。

2.

安全生產(chǎn)許可證使用風險

法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)許可證條例》第2條、9條、14條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)應在安全生產(chǎn)許可證期滿前三個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)，避免因許可證過期影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。同時，應持續(xù)加強安全生產(chǎn)管理與監(jiān)督，加大安全生產(chǎn)的投入保障力度，確保作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境安全。

3.

事故隱患排查報告風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第41條、44條、46條、59條、101條、102條，《中華人民共和國刑法》第139條之一。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)應建立健全并落實安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。要如實記錄并通報事故隱患排查治理情況，對于重大事故隱患排查治理情況，應及時向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和職工（代表）大會報告。企業(yè)未建立事故隱患排查制度，或者未按規(guī)定報告的，將面臨行政處罰或被追究刑事責任。

四

知識產(chǎn)權保護法律風險提示

1.

商標惡意搶注風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國商標法》第3條、4條、8條、32條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)應當提升知識產(chǎn)權保護意識，及時申請商標注冊，防止在商標未注冊之前被他人惡意搶注。除在主要商品或服務類別上注冊商標外，企業(yè)還應考慮在相關或未來可能拓展的商品或服務類別上注冊，以擴大保護范圍。企業(yè)應當加強商標監(jiān)測與檢索，密切關注商標注冊情況，加強市場調查、追蹤，一旦發(fā)現(xiàn)他人申請注冊商標與自己的商標存在沖突，及時提出異議，阻止搶注行為。

2.

著作權侵權及權屬風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國著作權法》第11條、12條、52條、54條，《中華人民共和國刑法》第217條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)在廣告、宣傳材料、軟件等內容制作過程中，要注意對文字、圖片、圖案、軟件等作品的著作權保護，避免在未經(jīng)授權的情況下使用他人作品，進而侵犯他人著作權。對于企業(yè)委托他人創(chuàng)作的作品或者員工職務作品，應在合同中明確約定知識產(chǎn)權權屬，詳細說明各方權利、義務，避免因權屬約定不明導致企業(yè)喪失本應取得的技術成果所有權或使用權。

3.

商業(yè)秘密風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第123條、501條、847條、863條、868條、869條、871條，《中華人民共和國反不正當競爭法》第9條、17條，《中華人民共和國勞動合同法》第23條，《中華人民共和國刑法》第219條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)與供應商、經(jīng)銷商、技術合作方等合作伙伴共享信息時，要注意簽訂保密協(xié)議，避免合作伙伴泄露其知曉的商業(yè)秘密。企業(yè)應注意加強對研發(fā)人員的管理培訓，采取保密措施，以保護研發(fā)過程中產(chǎn)生的實驗數(shù)據(jù)、設計圖紙、技術資料乃至階段性成果等“過程資料”，避免競爭對手“剽竊抄襲”。要加強企業(yè)員工保密培訓教育和合同約束，避免員工因疏忽大意而在社交場合無意透露關鍵信息，或者為牟取利益而主動泄露企業(yè)技術配方、營銷策略等商業(yè)秘密。

五

勞動用工法律風險提示

1.

訂立勞動合同風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國勞動合同法》第10條、14條、19條、20條、82條、83條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)與職工建立勞動關系應當訂立書面勞動合同，不得超過最長一個月的寬限期（自用工之日起）。勞動合同期限屆滿后且繼續(xù)工作的，應當在一個月內訂立新的書面勞動合同，否則，企業(yè)將面臨支付二倍工資和視為已訂立無固定期限勞動合同的風險。企業(yè)與職工約定試用期，應當符合法律規(guī)定，不得濫用試用期，否則可能面臨行政處罰或支付賠償金。

2.

辭退職工法律風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國勞動合同法》第48條、50條、87條、89條。

企業(yè)法律風險提示：職工不辭而別通常被視作曠工，但不意味勞動關系自動解除或員工自動離職。企業(yè)應積極履行管理職責，聯(lián)系了解情況，經(jīng)催告返崗后仍未按期返崗的，應依法解除勞動合同并送達職工，避免因勞動關系不確定影響企業(yè)正常運營，或面臨違法解除勞動合同、支付賠償金風險。

3.

支付勞動報酬、繳納社會保險費風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國勞動合同法》第30條、38條，《工傷保險條例》第62條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)應當及時足額支付勞動報酬，并為職工繳納社會保險費，否則職工可以通知企業(yè)解除勞動合同，并要求企業(yè)支付經(jīng)濟補償。企業(yè)不依法為職工繳納社會保險費，職工發(fā)生工傷事故的，企業(yè)還將面臨賠償工傷保險待遇風險。

六

生態(tài)環(huán)保法律風險提示

1.

環(huán)保設施建設與運行風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國環(huán)境保護法》第41條、59條，《中華人民共和國水污染防治法》第10條，《中華人民共和國大氣污染防治法》第99條，《建設項目環(huán)境保護管理條例》第16條、17條、22條，《排污許可管理條例》第2條、34條，《中華人民共和國刑法》第338條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)建設項目應當配套建設環(huán)保設施，并保證設施正常運行。嚴格遵守排污許可管理規(guī)定，加強對生產(chǎn)設備和環(huán)保設施的日常維護和管理，按時完成排污許可證的變更、延續(xù)等工作，并積極配合生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督檢查。如未建設相關設施或建成后不正常運行導致污染物超標排放，將面臨行政處罰或被追究刑事責任。

2.

危險廢物管理風險

法律依據(jù)：《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第78-80條、82-85條、112-114條，《中華人民共和國刑法》第338條。

企業(yè)法律風險提示：企業(yè)對于生產(chǎn)產(chǎn)生的危險廢物，應按照國家有關規(guī)定進行申報登記、收集、貯存、運輸和處置。應當建立危險廢物貯存臺賬，記錄危險廢物出入庫情況，認真核實接收單位的危險廢物經(jīng)營資質，確保危險廢物在轉移過程中全程可追溯。企業(yè)對危險廢物管理不善可能面臨行政處罰或被追究刑事責任。

結 語

當前，成都正處于推動高質量發(fā)展關鍵期和全方位轉型窗口期。站在新的歷史起點，全市檢察機關將按照最高檢、省檢察院和市委的重大部署，主動參與“進萬企、解難題、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展”工作和“立園滿園”行動；立足檢察職能，堅持用戶思維、問題導向，強化司法供給，著力提升司法惠企精準度、檢察助企實效性，真正讓企業(yè)得實惠；高質效履行法律監(jiān)督職責，積極參與規(guī)范涉企執(zhí)法專項行動，運用法治力量提振市場信心、維護市場環(huán)境，助推企業(yè)搶抓發(fā)展機遇，增強核心競爭力、實現(xiàn)高質量發(fā)展，為成都加快建設具有全球影響力和美譽度的社會主義現(xiàn)代化國際大都市貢獻檢察力量。

來源 | 成都檢察