國家社科基金項目書系

公共圖書館評估的理論與實踐

著者：柯平 等著

ISBN:978-7-5013-8142-5

定價：218.00元

裝幀開本：精裝 正16開

出版時間：2024年12月

內(nèi)容簡介

本書是國家社科基金重點項目“基于績效和成效集成的公共圖書館評估理論與評估標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新研究”的研究成果之一。公共圖書館評估定級對我國公共圖書館的發(fā)展起到了促進(jìn)作用，意義重大。本書完整敘述了我國第一次公共圖書館評估到第六次公共圖書館評估，從歷次評估背景、細(xì)化指標(biāo)、指標(biāo)分值到評估定級結(jié)果，最后，本書從多個角度總結(jié)了我國公共圖書館評估定級趨勢，為未來的公共圖書館評估提供指導(dǎo)。

本書分上、下兩篇：上篇 （第一章至第五章）為理論篇，從全面梳理國內(nèi)外圖書館評估的學(xué)術(shù)研究入手，概述我國和國外公共圖書館評估的產(chǎn)生與發(fā)展過程，總結(jié)成績并分析存在的問題。在此基礎(chǔ)上，對公共圖書館評估進(jìn)行理論探索，提出我國公共圖書館評估的發(fā)展方向，通過案例分析反映評估理論與實踐的契合。下篇 （第六章至第十四章）為實踐篇，對我國從1994年開始開展的公共圖書館評估定級進(jìn)行全面回顧與總結(jié)，詳細(xì)分析第一次到第六次公共圖書館評估定級的背景、評估標(biāo)準(zhǔn)與評估實施過程。本書結(jié)合南開大學(xué)研究團(tuán)隊進(jìn)行的第六次公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)研制工作，揭示我國在公共圖書館評估領(lǐng)域的重要創(chuàng)新，包括評估標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)化、評估管理信息化和評估模式多元化等，討論并描繪了公共圖書館評估的未來。

作者簡介

柯平，圖書館管理與評估專家，南開大學(xué)信息資源管理系教授，博士生導(dǎo)師，國家級人才計劃入選者。兼任中國圖書館學(xué)會學(xué)術(shù)研究委員會副主任、全國圖書館標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會副主任、全國圖書情報專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會委員、中國索引學(xué)會副理事長。曾任南開大學(xué)信息資源管理系主任、南開大學(xué)圖書館副館長、鄭州大學(xué)圖書館館長。作為公共文化標(biāo)準(zhǔn)化與均等化國家重大項目首席專家，為國家公共圖書館立法、第六次和第七次全國縣以上公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)研制、圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃與圖書館標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。

前 言

任何組織都是社會分工的結(jié)果，都是由人組成的，有其特定的職能與目標(biāo)，作為公共組織的圖書館也不例外。當(dāng)一個公共組織發(fā)展到一定的規(guī)模或者需要確定該公共組織的行業(yè)貢獻(xiàn)與影響時，評估或評價就產(chǎn)生了。

什么是圖書館評估？圖書館評估（library evaluation）也稱為圖書館評價。在圖書館和情報科學(xué)領(lǐng)域，評價（assessment）是以定性或定量方式衡量圖書館的藏書、服務(wù)和計劃是否滿足用戶的需求，以達(dá)到改進(jìn)績效的目的。在圖書館規(guī)劃領(lǐng)域，評價是通過收集數(shù)據(jù)進(jìn)行資源、服務(wù)、績效的估價并予以改進(jìn)的過程。

我國對圖書館評估的認(rèn)識和研究起步較晚，雖然早在1984年翻譯出版的R.D.Stueart等的《圖書館管理》（Library Management）中已有“對組織機(jī)構(gòu)的評價”，但在之后一段時間內(nèi)圖書館界的著作中都沒有關(guān)于圖書館評估的專門論述。

隨著20世紀(jì)90年代圖書館評估實踐的發(fā)展及圖書館評估理論研究的深入，圖書館評估或評價開始進(jìn)入我國圖書館管理學(xué)體系。王學(xué)東著的《圖書情報管理學(xué)概論》（中國商業(yè)出版社1990年版）只討論了圖書情報系統(tǒng)能力評估的指標(biāo)體系，并附《陜西省普通高校圖書館評估實施辦法及指標(biāo)體系（試行草案）》。林增銓著的《圖書館管理學(xué)概論》（南京大學(xué)出版社1993年版）將圖書館評估作為圖書館的重要管理方法，即“根據(jù)一定的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，通過系統(tǒng)地搜集信息和科學(xué)分析，對圖書館適應(yīng)社會的程度做出價值判斷的過程”。付立宏等著的《圖書館管理教程》（武漢大學(xué)出版社2005年版）將“圖書館評價”作為專章論述，分為宏觀評價和微觀評價，包括崗位評價、服務(wù)評價和效益評價等。

在績效評估（performance evaluation）理論形成之前，關(guān)于組織的評價形成了系統(tǒng)的理論與實踐。1952年，美國管理協(xié)會（American Management Association）在《計劃、開發(fā)公司的組織結(jié)構(gòu)》（Planning and Developing the Company Organization Structure）研究報告中調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)公司在組織評價中采用了9條原則。這些原則以后得到不斷的補(bǔ)充，不僅適用于營利組織的評價，也適用于非營利組織的評價。著名的圖書館管理學(xué)者R.D.Stueart在其合著的《圖書館管理》一書中就照搬了一般組織評價的15條原則，包括目的一致性原則、效率原則、控制幅度原則、等級原則、授權(quán)原則、責(zé)任原則、權(quán)力與責(zé)任同等原則、統(tǒng)一指揮原則、權(quán)力等級原則、分工原則、職能定義原則、隔離原則、平穩(wěn)原則、靈活性原則、領(lǐng)導(dǎo)工作簡化原則。

績效評估起源于20世紀(jì)70—80年代的新公共管理運動，是績效管理的重要組成部分。績效管理是為實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)而實施的由一系列管理機(jī)制和技術(shù)構(gòu)成的有機(jī)體，是包括績效管理過程、組織績效評估、項目評估、品質(zhì)管理、業(yè)務(wù)流程重組等內(nèi)容的一個系統(tǒng)。羅伯特·巴克沃在《績效管理——如何考評員工表現(xiàn)》一書中提出：“績效管理是一個持續(xù)的交流過程。該過程由員工和其直接主管之間達(dá)成的協(xié)議來保證完成。在協(xié)議中對未來工作達(dá)成明確的目標(biāo)和理解，并將可能受益的組織、經(jīng)理及員工都融入績效管理體系中來。”如果績效管理是一個系統(tǒng)工程或動態(tài)過程，那么績效評估就是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在某種意義上具有引擎作用。

績效評估除在企業(yè)成功應(yīng)用之外，還廣泛應(yīng)用于政府和各類公共組織。特別是20世紀(jì)90年代，西方國家為回應(yīng)公共服務(wù)私有化及納稅人抗議政府支出失控等外部壓力，紛紛通過戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算和績效評估這類方法，尋求建立低成本、高效率的政府服務(wù)機(jī)制。1993年美國頒布的《政府績效與結(jié)果法》（Government Performance Results Act）規(guī)定，“每個機(jī)構(gòu)應(yīng)提交年度績效規(guī)劃和報告”，將財政預(yù)算與政府部門績效聯(lián)系起來。克林頓政府組建“全國績效評估委員會”，實施“企業(yè)型”政府再造，在此后的三年里，美國聯(lián)邦政府精減了24萬名公務(wù)員，刪減了1.6萬頁法規(guī)，簡化后的法規(guī)達(dá)3.1萬頁，每年可節(jié)省開支280億美元。英國1997年頒布的《地方政府法》（Local Government Act）規(guī)定地方政府必須實行最佳績效評估制度，各部門每年都要進(jìn)行績效評估工作，要有專門的機(jī)構(gòu)、人員及固定的程序。日本于2002年制定了《政府政策評價法》（Government Policy Evaluation Act）。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，簡稱OECD）于1997年出版的《追求結(jié)果：績效管理實踐》（In Search of Results：Performance Management Practices）歸納總結(jié)了各國績效管理的體系設(shè)計，包括目標(biāo)與方法、績效衡量、服務(wù)品質(zhì)、績效檢查、績效信息的運用、成果導(dǎo)向的管理等。在這一背景下，政府與公共部門績效評估系統(tǒng)迅速發(fā)展起來。

圖書館引入績效評估是隨著圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃制定與實施發(fā)展起來的。20世紀(jì)70年代中期以后，美國經(jīng)濟(jì)蕭條，直接導(dǎo)致圖書館經(jīng)費大幅削減。于是，圖書館界不再修訂全國性的圖書館標(biāo)準(zhǔn)，而是轉(zhuǎn)而調(diào)整管理方式，制定戰(zhàn)略規(guī)劃與引入績效評估來明確自身社會角色，爭取社會理解與支持。在這一背景下，美國公共圖書館協(xié)會（Public Library Association，簡稱PLA）于1980年發(fā)布了《公共圖書館規(guī)劃程序》（A Planning Process for Public Libraries），將績效評估作為一個重要內(nèi)容。1982年美國公共圖書館協(xié)會又發(fā)布了《公共圖書館服務(wù)產(chǎn)出評估》（Output Measures for Public Libraries），以產(chǎn)出（output）或服務(wù)績效（performance）作為評估的標(biāo)準(zhǔn)，采用12種方法評估圖書館的服務(wù)是否達(dá)到規(guī)劃的目的或目標(biāo)。這12種方法包括：①年人均圖書資料流通量，②年人均館內(nèi)圖書資源使用量，③年人均到館次數(shù)，④年人均參加圖書館活動次數(shù)，⑤年人均使用參考咨詢服務(wù)次數(shù)，⑥參考咨詢服務(wù)滿足率，⑦圖書資料標(biāo)題滿足率，⑧圖書資料主題與作者滿足率，⑨圖書資料閱覽者滿足率，⑩注冊讀者比例，圖書資料年均流通次數(shù)，圖書資料傳遞率。《公共圖書館規(guī)劃程序》和《公共圖書館服務(wù)產(chǎn)出評估》這兩個指南被圖書館界廣泛應(yīng)用，對美國及其他國家都產(chǎn)生了巨大影響。

我國有關(guān)圖書館管理的重要著作主要是基于科學(xué)管理理論，圍繞圖書館人員、經(jīng)費、藏書、建筑設(shè)施等要素展開，以黃宗忠著的《圖書館管理學(xué)》（武漢大學(xué)出版社1992年版）和譚祥金著的《圖書館管理綜論》（北京圖書館出版社1997年版）為代表，這反映了20世紀(jì)90年代無論是學(xué)院派還是實務(wù)派都沒有將績效評估納入圖書館管理范疇。

鑒于此，南開大學(xué)研究團(tuán)隊于2019年申報了“基于績效和成效集成的公共圖書館評估理論與評估標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新研究”（項目編號：19ATQ002），獲批國家社會科學(xué)基金重點項目，本書就是這一項目的階段性成果。

本書分為上、下兩篇：上篇（第一章至第五章）為理論篇，從全面梳理國內(nèi)外圖書館績效評估的學(xué)術(shù)研究入手，概述我國和國外公共圖書館評估的產(chǎn)生與發(fā)展過程，總結(jié)成績并分析存在的問題。在此基礎(chǔ)上，對公共圖書館績效評估進(jìn)行理論探索，提出我國公共圖書館績效評估的發(fā)展方向，通過案例分析反映績效評估理論與實踐的契合。下篇（第六章至第十四章）為實踐篇，對我國從1994年開始開展的公共圖書館評估定級進(jìn)行全面回顧與總結(jié)，詳細(xì)分析第一次到第六次公共圖書館評估定級的背景、評估標(biāo)準(zhǔn)與評估實施過程。本書結(jié)合南開大學(xué)研究團(tuán)隊進(jìn)行的第六次公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)研制工作，揭示我國在公共圖書館評估領(lǐng)域的重要創(chuàng)新，包括評估標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)化、評估管理信息化和評估模式多元化等，討論并描繪了公共圖書館評估的未來。

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目 錄

上篇 理論篇

第一章 國內(nèi)外公共圖書館評估研究進(jìn)展（3）

第一節(jié) 國內(nèi)研究進(jìn)展（3）

第二節(jié) 國外研究進(jìn)展（11）

第三節(jié) 研究述評與未來展望（20）

第二章 我國公共圖書館評估歷史與現(xiàn)狀（23）

第一節(jié) 公共圖書館評估思想的產(chǎn)生（23）

第二節(jié) 公共圖書館評估的萌芽階段（30）

第三節(jié) 全國性公共圖書館評估的三個階段（38）

第四節(jié) 我國港臺地區(qū)的公共圖書館評估（49）

第五節(jié) 經(jīng)驗總結(jié)（53）

第三章 國外公共圖書館評估歷史與現(xiàn)狀（57）

第一節(jié) 國外公共圖書館評估發(fā)展歷史（57）

第二節(jié) 國外公共圖書館評估現(xiàn)狀（78）

第三節(jié) 國外公共圖書館評估的經(jīng)驗及對我國的借鑒（120）

第四章 公共圖書館績效評估理論研究（130）

第一節(jié) 公共圖書館績效評估的背景及其重要性（130）

第二節(jié) 公共圖書館績效評估的理論研究（133）

第三節(jié) 影響公共圖書館績效評估的因素（145）

第四節(jié) 公共圖書館績效評估的發(fā)展方向（148）

第五章 公共圖書館績效評估案例分析（150）

第一節(jié) 伊利諾伊州公共圖書館區(qū)域評估（130）

第二節(jié) 澳大利亞國家圖書館個體評估（133）

第三節(jié) 廣州圖書館第三方評估（145）

第四節(jié) 東莞圖書館卓越績效自我評估（148）

下篇 實踐篇

第六章 我國第一次公共圖書館評估定級研究（203）

第一節(jié) 公共圖書館評估定級的緣起與意義（203）

第二節(jié) 第一次公共圖書館評估定級回顧（214）

第三節(jié) 第一次公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)分析（219）

第四節(jié) 第一次公共圖書館定級標(biāo)準(zhǔn)與評估結(jié)果（229）

第五節(jié) 第一次公共圖書館評估定級工作的思考（233）

第七章 我國第二次公共圖書館評估定級研究（235）

第一節(jié) 第二次公共圖書館評估定級背景（235）

第二節(jié) 第二次公共圖書館評估定級回顧（244）

第三節(jié) 第二次公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)分析（249）

第四節(jié) 第二次公共圖書館定級標(biāo)準(zhǔn)與評估結(jié)果（266）

第五節(jié) 第二次公共圖書館評估定級成效與思考（268）

第八章 我國第三次公共圖書館評估定級研究（279）

第一節(jié) 第三次公共圖書館評估定級背景（279）

第二節(jié) 第三次公共圖書館評估定級回顧（285）

第三節(jié) 第三次公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)分析（288）

第四節(jié) 第三次公共圖書館定級標(biāo)準(zhǔn)與評估結(jié)果（304）

第五節(jié) 第三次公共圖書館評估定級工作總結(jié)與反思（310）

第九章 我國第四次公共圖書館評估定級研究（320）

第一節(jié) 第四次公共圖書館評估定級背景（320）

第二節(jié) 第四次公共圖書館評估定級回顧（322）

第三節(jié) 第四次公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)分析（324）

第四節(jié) 第四次公共圖書館定級標(biāo)準(zhǔn)與評估結(jié)果（338）

第五節(jié) 第四次公共圖書館評估定級的思考（341）

第十章 我國第五次公共圖書館評估定級研究（350）

第一節(jié) 第五次公共圖書館評估定級背景（350）

第二節(jié) 第五次公共圖書館評估定級回顧（355）

第三節(jié) 第五次公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)分析（358）

第四節(jié) 第五次公共圖書館定級標(biāo)準(zhǔn)與評估結(jié)果（379）

第五節(jié) 第五次公共圖書館評估定級工作反思（386）

第十一章 我國第六次公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)研制（389）

第一節(jié) 承接政府轉(zhuǎn)移職能：第六次公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)研制工作啟動（389）

第二節(jié) 理論結(jié)合實際：公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)查研究（391）

第三節(jié) 第六次公共圖書館評估定級標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建（395）

第十二章 公共圖書館評估信息化平臺研制（406）

第一節(jié) 現(xiàn)實需求與可行性論證（406）

第二節(jié) 信息化平臺搭建（409）

第三節(jié) 平臺調(diào)試與未來發(fā)展（413）

第十三章 公共圖書館評估過程管理研究（417）

第一節(jié) 廣泛征求意見與試評估檢驗（417）

第二節(jié) 評估宣講與培訓(xùn)（421）

第三節(jié) 正式評估與定級工作（426）

第十四章 公共圖書館評估的未來（433）

第一節(jié) 模式視角：從績效評估到績效與成效集成評估（433）

第二節(jié) 工作視角：公共圖書館評估活動發(fā)展趨勢（435）

第三節(jié) 人員視角：公共圖書館內(nèi)外環(huán)境交融評估（440）

主要參考文獻(xiàn)（445）

附錄：歷次評估定級一級圖書館名單（450）

索 引（469）

后 記（471）

■ 文章來源：國家圖書館出版社圖書館學(xué)編輯室

供稿 | 唐澈 編輯 | 楊洋

監(jiān)制 | 張頎

審核 | 弘文