來源：密探財經（ID：Spy Finance）

剛剛，逼近“千億券商”規模的華安證券突曝高層震蕩，引發市場一陣嘩然。

據公告，華安證券副總經理（副總裁）顧勇因個人原因辭職，離職后將不再擔任公司及參控股公司任何職務。

除此之外，華安證券肯定了顧勇任上恪盡職守、勤勉盡責，對其作出的貢獻表示衷心感謝。

顧勇今年50歲，2023年6月中旬進入華安證券前，曾歷任富國基金證券分析師，中國大地財險投資管理部、戰略發展部、計財部兼資管部等多個部門負責人，永安財險副總裁、首席財務官，德邦證券高級總裁助理兼科技金融部總經理、副總裁。

進入華安證券后，顧勇就被直接聘任副總裁，在該券商所有副總裁中排名第三，按協議于2026年5月任職到期，如今算來在任不到2年。

2023年，顧勇在華安證券任上拿到稅前薪酬近39萬元，另從其他副總裁全年完整稅前薪酬看，最低也有128萬元，最高達到225萬元。

今年初，華安證券職工董事、財務總監龔勝昔因退休辭職，后暫時無人接替，只好由2023年5月起由副總裁升為公司總裁的趙萬利兼任。

2024年前三季度，華安證券實現營收31.77億元，同比增長16.79%；歸母凈利潤11.43億元，同比增長19.18%。從收入構成看，占比3成的手續費及傭金收入略有下降至11.67億元，利息凈收入也同比減少1.5億元至1.75億元，投資收益增加2億元至7.73億元，公允值變動損益增加3億元至4.92億元。

該期末，華安證券總資產916億元，較上年底增加121億元，規模擴張速度還是較快的。

圍繞2024年金融市場，華安證券等多家中型券商因研究業務屢次違規被罰備受關注，其中華安證券因左江科技引發軒然大波。

去年2月初，華安證券因2023年發表了深市A股面臨ST退市警示的左江科技研報及推薦買入，受到深交所和安徽證監局的雙重處罰。其中，深交所指出其研報分析結論“依據不充分，結論不審慎，研報質量審核把關不嚴”，而安徽證監局要求華安證券責令改正并記入證券期貨市場誠信檔案。

實際上，華安證券2023年就因研報違規曾吃下48張罰單4，較此前2年可謂猛增，主要系研報質量控制和合規審查不到位、分析師服務客戶及公開發表言論管理不力、信息來源不合規以及相關制度規定不完善、執行不到位等。

此外，華安證券還面臨內部治理、風險管理等重大挑戰。比如2024年底，華安證券“元老”、前董事長李工被查落馬，被媒體指其合規風險明顯。早些年，華安證券某營業部前總經理曾因挪用資金炒股被判入獄5年。

2024年以來，券商大并購、大整合風潮已起，“做大做強”成為最強音。比如國泰君安和海通證券合并，堪稱券商界的標志性事件，以及國聯證券定增收購民生證券，浙商證券收購國都證券等。對于中小券商來說，壓力陡增。

作為逼近千億規模的中型券商，華安證券2025年又將如何突圍解決眼下所面臨的多重挑戰？