近日，上海律協(xié)全新發(fā)布了8部業(yè)務(wù)操作指引，涵蓋了建設(shè)工程與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公司與商事、仲裁、基金、環(huán)境資源與能源等五大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，均由上海律協(xié)各專業(yè)研究委員會組織編制，以期為廣大律師同行的執(zhí)業(yè)提供寶貴參考。

其中，上海律協(xié)仲裁專業(yè)委員會編撰了《（試行）律師代理臨時仲裁案件業(yè)務(wù)指引（2024）》，就臨時仲裁的部分關(guān)鍵步驟提出實操指引，為仲裁當(dāng)事人雙方代理律師就如何把控、推進臨時仲裁程序給予實操參考。值得注意的是，指引并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，而是旨在實際執(zhí)業(yè)中為律師提供指導(dǎo)和幫助。

（試行）律師代理臨時仲裁案件業(yè)務(wù)指引（2024）

目 錄

第一節(jié) 總則

第一條 【制定目的】

第二條 【適用范圍】

第三條 【參考依據(jù)】

第二節(jié) 臨時仲裁的準備

第四條 【仲裁請求基礎(chǔ)的確認】

第五條 【仲裁員候選人的選擇】

第六條 【送達信息的梳理】

第三節(jié) 臨時仲裁的開啟

第七條 【仲裁通知與仲裁申請書】

第八條 【有效送達仲裁通知及后續(xù)仲裁文書】

第九條 【仲裁庭組庭及與仲裁庭的溝通】

第十條 【案件管理會議及程序令】

第四節(jié) 臨時仲裁的程序推進

第十一條 【有關(guān)程序的適用】

第十二條 【證據(jù)規(guī)則】

第十三條 【臨時措施】

第十四條 【書面審理與開庭】

第十五條 【仲裁裁決的簽發(fā)及檢查】

第十六條 【調(diào)解的選用】

第十七條 【臨時仲裁程序的把控】

第十八條 【臨時仲裁中的合作】

第十九條 【案卷的存檔】

第五節(jié) 附則

第二十條 【編制依據(jù)】

第二十一條 【非強制性】

第二十二條 【免責(zé)條款】

第一節(jié)

總 則

第一條 【制定目的】

我國現(xiàn)有仲裁法律體系下，尚未全面允許推行臨時仲裁，而是以機構(gòu)仲裁為原則、以臨時仲裁為補充，在滿足一定條件的前提下對臨時仲裁持支持的態(tài)度。

較之機構(gòu)仲裁，臨時仲裁中不再由仲裁機構(gòu)提供案件管理服務(wù)，由此進一步賦予了當(dāng)事人以靈活推進仲裁程序的可能。然而，此類靈活度也要求仲裁庭、當(dāng)事人雙方代理律師對于仲裁程序有更好的把控與自我管理，由此確保仲裁程序有序、高效地推進，并避免程序性瑕疵，以確保仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。

本指引旨在就臨時仲裁的部分關(guān)鍵步驟提出實操指引，為仲裁當(dāng)事人雙方代理律師就如何把控、推進臨時仲裁程序給予實操參考。

第二條 【適用范圍】

本指引適用于律師代理承辦的境內(nèi)外臨時仲裁案件。

第三條 【參考依據(jù)】

本指引所參考的法律及行業(yè)依據(jù)主要包括：

（一）《中華人民共和國仲裁法（2017修正）》

（二）《最高人民法院關(guān)于適用 <中華人民共和國仲裁法> 若干問題的解釋》

（三）《最高人民法院關(guān)于為自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見》

（四）《上海市涉外商事海事臨時仲裁推進辦法（試行）》

（五）《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》（UNCITRAL Arbitration Rules）

（六）《上海仲裁協(xié)會臨時仲裁規(guī)則》

（七）《上海市高級人民法院關(guān)于涉“三特定”臨時仲裁及“境外仲裁業(yè)務(wù)機構(gòu)”仲裁司法案件集中管轄的規(guī)定》

第二節(jié)

臨時仲裁的準備

第四條 【仲裁請求基礎(chǔ)的確認】

在正式提起臨時仲裁前，律師應(yīng)協(xié)助其當(dāng)事人梳理涉案基礎(chǔ)合同、仲裁條款、基礎(chǔ)事實與法律，并尤其關(guān)注仲裁條款的法律適用、基礎(chǔ)合同的法律適用、相關(guān)爭議當(dāng)事人，以確認仲裁條款在當(dāng)事人之間的效力及己方當(dāng)事人的請求基礎(chǔ)。

在確認臨時仲裁條款的效力及己方當(dāng)事人的請求基礎(chǔ)后，應(yīng)進一步關(guān)注當(dāng)事人之間有無關(guān)于仲裁地、仲裁語言、仲裁庭組庭及管轄、仲裁規(guī)則及版本、仲裁程序法，以及其他有關(guān)仲裁程序的約定并予以遵照。

第五條 【仲裁員候選人的選擇】

較之有仲裁機構(gòu)提供一定案件管理服務(wù)的機構(gòu)仲裁而言，臨時仲裁對于仲裁庭的案件管理水平要求更高。故而，如何選擇合適的仲裁員在臨時仲裁中就顯得更為重要。

在選擇仲裁員時應(yīng)當(dāng)考慮仲裁員候選人的各項背景，包括但不限于：法律及行業(yè)背景、相關(guān)必要資質(zhì)、語言能力、國籍及居住地區(qū)、繁忙程度、收費情況、對于相關(guān)案件特別是臨時仲裁案件的經(jīng)驗、涉制裁情況或其可能性，以及相關(guān)利沖信息。

針對仲裁員候選人的背景情況，當(dāng)事人代理律師可以向仲裁員候選人有限度地進行必要且合理的問詢，但必須注意相關(guān)問詢應(yīng)嚴格限制在基礎(chǔ)背景和利沖信息的問詢，不應(yīng)涉及任何案件實體問題。為避免將來可能的爭議，建議相關(guān)問詢通過郵件以書面方式進行，便于保存足夠的書面記錄以供查閱。若書面問詢確有不便的，建議可在獲得仲裁員候選人同意的情況下進行錄音錄像以供存檔。

第六條 【送達信息的梳理】

臨時仲裁與我國內(nèi)地機構(gòu)仲裁在送達上有顯著的區(qū)別。我國內(nèi)地機構(gòu)仲裁中，應(yīng)由當(dāng)事人將仲裁文書提交給仲裁機構(gòu)，再由仲裁機構(gòu)在雙方當(dāng)事人、仲裁庭之間統(tǒng)一送達。

臨時仲裁中則需要當(dāng)事人自行向?qū)Ψ疆?dāng)事人及仲裁庭送達相關(guān)仲裁文書。因此，在臨時仲裁正式開啟之前，仲裁申請人代理律師應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注梳理送達地址，應(yīng)盡可能全面梳理對方當(dāng)事人的物理地址、電子地址（電子郵箱、微信、手機等）以便送達的順利開展，以免在仲裁程序或裁決執(zhí)行階段因是否有效送達在當(dāng)事人之間產(chǎn)生爭議，影響仲裁程序的推進、甚至影響仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。

第三節(jié)

臨時仲裁的開啟

第七條 【仲裁通知與仲裁申請書】

目前常見的臨時仲裁規(guī)則及實踐一般區(qū)分仲裁通知（Notice/Request of Arbitration）及仲裁申請書（Statement of Claim/Case）。仲裁申請人在提起臨時仲裁時，往往根據(jù)當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法、業(yè)內(nèi)實踐向?qū)Ψ疆?dāng)事人送達一份較為簡單的仲裁通知而在仲裁庭組庭后再根據(jù)仲裁庭簽發(fā)的程序令提交仲裁申請書。在境外仲裁中，無論是臨時仲裁還是機構(gòu)仲裁，這種區(qū)分仲裁通知及仲裁申請書的做法也是常見實操且被不少主流仲裁機構(gòu)所采納。

區(qū)分仲裁通知及仲裁申請書的做法雖然可能使仲裁程序的推進有一定延后，但仍舊建議律師在代理當(dāng)事人在提起臨時仲裁時予以考慮，并在與當(dāng)事人針對臨時仲裁的程序性約定及適用的仲裁程序法無沖突時予以采納。因為，此種做法可以盡早讓當(dāng)事人雙方都參與到仲裁程序中，并盡早推動仲裁庭的組庭并由仲裁庭與當(dāng)事人雙方一起就如何推進仲裁程序予以討論、由仲裁庭據(jù)此簽發(fā)程序令。由此，可給臨時仲裁以一個清晰的程序性框架、確保仲裁程序的有序推進并避免因程序性瑕疵或程序性爭議影響仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。

故而，除非當(dāng)事人另有約定、適用的仲裁規(guī)則或仲裁程序法另有規(guī)定、個案特殊情況，建議臨時仲裁的仲裁申請人代理律師在提起仲裁時可優(yōu)先考慮采納區(qū)分仲裁通知及仲裁申請書的做法，先向仲裁被申請人有效送達仲裁通知。

第八條 【有效送達仲裁通知及后續(xù)仲裁文書】

仲裁文書的送達事關(guān)仲裁程序的有序推進及仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。在臨時仲裁中，當(dāng)事人自身負責(zé)相關(guān)仲裁文書的送達，故而應(yīng)尤其關(guān)注確保送達的有效性，包括但不限于：仲裁申請人在提起仲裁而送達仲裁通知時應(yīng)遵照當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法的規(guī)定，盡可能窮盡仲裁被申請人的所有物理及電子送達地址；當(dāng)事人雙方在后續(xù)送達仲裁文書時，應(yīng)向仲裁庭及對方當(dāng)事人書面確認的送達地址送達（若無法獲取此類確認的，則仍舊應(yīng)窮盡所有物理及電子送達方式）并留存所有送達記錄與證明。

為了提高效率，建議當(dāng)事人在送達問題上予以必要配合、優(yōu)先采取電子送達（如通過電子郵件或加密網(wǎng)絡(luò)文件傳輸平臺傳輸）。

第九條 【仲裁庭組庭及與仲裁庭的溝通】

當(dāng)事人代理律師應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法的相關(guān)規(guī)定處理仲裁員的提名、委任、回避申請等事項以推進仲裁庭的組庭。

在當(dāng)事人無法就仲裁庭組庭事項達成一致時（比如無法就仲裁庭的人數(shù)、仲裁員的人選等達成一致），當(dāng)事人代理律師應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法的相關(guān)規(guī)定尋求有管轄權(quán)的法院和/或指定機構(gòu)（Appointing Authority）的協(xié)助以推進仲裁庭組庭。

我國內(nèi)地機構(gòu)仲裁中，仲裁庭組庭后，當(dāng)事人一般僅在開庭時才有機會與仲裁庭直接溝通，平日的文件遞交與程序性的溝通均由仲裁機構(gòu)作為中間媒介以協(xié)助進行。

臨時仲裁中，由于不再有仲裁機構(gòu)參與案件管理，當(dāng)事人需要自行與仲裁庭溝通（包括向仲裁庭提交仲裁文書、提出各類申請、進行必要的詢問等）。在此類過程中，當(dāng)事人代理律師應(yīng)特別注意相關(guān)溝通應(yīng)同時抄送對方當(dāng)事人而不能與仲裁庭的任何成員進行單獨的口頭或書面溝通。

為成本時間的考慮，當(dāng)事人代理律師應(yīng)合理區(qū)分可以僅發(fā)生在當(dāng)事人之間的溝通以及需要仲裁庭一起參與的溝通。對于可僅由當(dāng)事人之間進行的溝通，則相關(guān)溝通無需抄送或提交給仲裁庭。

第十條 【案件管理會議及程序令】

在臨時仲裁中，由于缺乏仲裁機構(gòu)的管理職能，在程序靈活性之外，當(dāng)事人代理律師還應(yīng)兼顧程序正當(dāng)性與穩(wěn)定性，由此在高效推進仲裁程序的同時確保仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。因此，在臨時仲裁中，在與當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法之規(guī)定無沖突的情況下，建議仲裁代理律師可視個案情況需要以決定是否提議召開案件管理會議（Case Management Conference）、由仲裁庭簽發(fā)程序令（Procedural Order），并在征求對方當(dāng)事人意見后由仲裁庭予以書面明確。

第四節(jié)

臨時仲裁的程序推進

第十一條 【有關(guān)程序的適用】

在境外仲裁中，多見一些有關(guān)程序的適用，包括但不限于文件披露（Document Production/Disclosure）、事實證人證言/專家報告的使用及相關(guān)交叉盤問（Cross-examination）等。

在臨時仲裁中，當(dāng)事人代理律師可以綜合考慮個案的情況（比如法律適用、當(dāng)事人的意愿、仲裁庭的建議等）以決定是否提議適用此類程序，并在征求對方當(dāng)事人意見后由仲裁庭予以書面明確。

第十二條 【證據(jù)規(guī)則】

就個案適用的證據(jù)規(guī)則，當(dāng)事人代理律師需尤其注意參照當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法中對于證據(jù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，在與相對方及仲裁庭商討后由仲裁庭予以書面確認所參考適用的證據(jù)規(guī)則及其在個案中是否有強制適用效力。

第十三條 【臨時措施】

針對包括保全在內(nèi)的臨時措施，當(dāng)事人代理律師應(yīng)尤其注意當(dāng)事人的約定，適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法中對于臨時措施的有關(guān)規(guī)定，確認其下就簽發(fā)臨時措施在仲裁庭及相關(guān)法院間的權(quán)力劃分、遵照其中的有關(guān)規(guī)定妥善處理臨時措施。

第十四條 【書面審理與開庭】

為了更好發(fā)揮臨時仲裁的成本收益效率，當(dāng)事人也可針對個案考慮在書面審理與開庭之間選擇更為合適、高效的審理方式。

就開庭而言，境外仲裁中，除針對部分先決性事項可能提前開庭外，多見在當(dāng)事人雙方充分交換仲裁文書及證據(jù)（包括事實證據(jù)、法律依據(jù)、事實證人證言、專家報告等）后再進行一次性且連續(xù)開庭的做法。我國內(nèi)地機構(gòu)仲裁中則多見在案件初期就開庭且后續(xù)在雙方補充證據(jù)材料后再行開庭的情況。

在處理臨時仲裁時，當(dāng)事人代理律師可以綜合考慮個案情況（如實體問題及仲裁程序的法律適用、當(dāng)事人的意愿、仲裁庭的建議等）以提議開庭的方式，并在征求對方當(dāng)事人意見后由仲裁庭予以書面明確。在此過程中也建議考慮執(zhí)行地法域?qū)τ谥俨猛徥欠裼虚_庭的強制性要求。

案件確定要開庭審理的，當(dāng)事人代理律師及仲裁庭應(yīng)提前確定開庭時間、長度、方式（在線、線下或混合）。此外，當(dāng)事人代理律師之間應(yīng)相互合作提前做好開庭準備，包括但不限于：預(yù)訂線下開庭場所（或設(shè)立在線開庭方式）、預(yù)訂速記筆錄、預(yù)訂翻譯服務(wù)（若需要）、準備開庭案卷等。

第十五條 【仲裁裁決的簽發(fā)及檢查】

當(dāng)事人代理律師應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人約定、適用的的仲裁規(guī)則及仲裁程序法及可能的執(zhí)行地相關(guān)執(zhí)行法律以確定裁決的簽發(fā)形式，比如是否可以電子簽署或必須要有紙質(zhì)原件（若要紙質(zhì)原件的，確認一方當(dāng)事人需要的原件份數(shù)），并就仲裁裁決的簽發(fā)形式與對方當(dāng)事人及仲裁庭達成書面一致。

臨時仲裁中沒有仲裁機構(gòu)核閱裁決的安排，當(dāng)事人代理律師在收到仲裁裁決后應(yīng)盡快且確保在適用的時間期限內(nèi)對仲裁裁決進行檢查，區(qū)分不同的情況（比如文字記錄錯誤、計算錯誤、漏裁、超裁等），以根據(jù)當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法向仲裁庭提出修正請求或向有管轄權(quán)的法院提出撤銷仲裁裁決、拒絕承認與執(zhí)行仲裁裁決的申請等。

第十六條 【調(diào)解的選用】

為了更好發(fā)揮臨時仲裁的成本收益效率，當(dāng)事人也可在仲裁程序前或仲裁過程中選擇調(diào)解，但需注意相關(guān)調(diào)解程序與仲裁程序的銜接，且特別注意是否會影響仲裁員的獨立公正性（若調(diào)解員同時由仲裁員擔(dān)任），并避免與當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則或仲裁程序法相沖突。

第十七條 【臨時仲裁程序的把控】

由于不再有仲裁機構(gòu)對案件進行管理，臨時仲裁對當(dāng)事人和仲裁庭對案件的把控提出了更高的要求。

對于當(dāng)事人代理律師來說，在代理臨時仲裁案件時要對整個仲裁程序有更全面且具體的把控意識，包括但不限于：自主按照確定的程序時間表推進各仲裁步驟；在有突發(fā)或特殊情況時，與對方當(dāng)事人溝通修改程序性安排、在無法達成一致時及時向仲裁庭申請；在仲裁庭可能出現(xiàn)漏裁或超裁的情況下及時提出適當(dāng)提醒等。

第十八條 【臨時仲裁中的合作】

臨時仲裁過程中，當(dāng)事人代理律師均應(yīng)在合法框架內(nèi)最大化維護各自當(dāng)事人的合法利益，同時當(dāng)事人代理律師在整個仲裁過程中也需要給予彼此一定程度合理的配合，以期共同有序、高效地推進仲裁程序。

第十九條 【案卷的存檔】

臨時仲裁中無仲裁機構(gòu)對案卷進行存檔，因此仲裁當(dāng)事人代理律師應(yīng)更加注重對于案卷材料的存檔與保管。對于僅電子化傳遞的案卷材料（不論是來自己方、對方、仲裁庭）建議永久存檔；對于僅通過紙質(zhì)傳遞的案卷材料建議掃描后永久存檔電子案卷、相應(yīng)紙質(zhì)案卷應(yīng)在案件執(zhí)行程序結(jié)束后根據(jù)所適用的律師執(zhí)業(yè)法律及行業(yè)規(guī)定繼續(xù)保存相應(yīng)的年限（對特別重大的案件，視案件個案情況延長保管期限或永久存檔）。

第五節(jié)

附則

第二十條 【編制依據(jù)】

本指引根據(jù)2024年8月31日以前發(fā)布的法律、法規(guī)、司法解釋、部分仲裁規(guī)則、相關(guān)仲裁實踐和律師實務(wù)經(jīng)驗編寫。

第二十一條 【非強制性】

本指引并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實際業(yè)務(wù)中一般參考，不具有法律效力。本指引中所使用的“應(yīng)”“應(yīng)當(dāng)”“必須”等類似表述，僅為表達建議的程度，不應(yīng)理解為強制性要求。

第二十二條 【免責(zé)條款】

本指引由上海市律師協(xié)會仲裁專業(yè)委員會負責(zé)起草，并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在辦理臨時仲裁相關(guān)業(yè)務(wù)時參考。

來源：上海律協(xié)