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《投資者適當性管理實務解析

與操作指引》

合規小兵　著

內容簡介

證券期貨市場是商品經濟、信用經濟高度發展的產物，是市場經濟高速發展的一種形態。證券期貨市場中的股票、基金、債券、期貨、衍生品等各種產品功能各異、結構復雜、形態多變，充斥著風險性、復雜性與不確定性，而廣大投資者在專業水平、投資經驗、風險承受能力方面也存在著巨大差異，對投資的目的與需求不盡形同。正是基于兩者的差異，經營機構通過有效履行投資者適當性義務能夠減少信息不對稱，提升投資者的風險認知意識，實現將“合適的產品銷售給合適的投資者”，從而為資本市場的長期穩定提供堅實基礎。

本書力求做到理論與實踐相結合，將制度規則、監管理念與司法裁判匯聚成實踐做法，對金融從業人員尤其是證券從業人員有一定的指引和幫助，使合規的觀念和意識滲透到每個工作環節，形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。同時，借助通俗易懂的語言與案例，使投資者明白自身的合法權益，培養成熟專業的投資群體，共同維護證券市場的長期穩定發展。

目錄

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第一章　投資者適當性管理概述

第一節　投資者適當性管理基本概念的界定

第二節　投資者適當性制度的理論基礎

第三節　境外投資者適當性制度的發展及實踐

第二章　現行規則體系中的適當性義務

第一節　境內投資者適當性管理的發展歷程

第二節　適當性管理的核心內容

第三章　適當性管理在產品銷售與服務提供中的具體應用

第一節　金融產品銷售中的適當性義務

第二節　適當性義務發生的特殊業務領域

第四章　適當性管理存在的問題與完善路徑

第一節　當前適當性管理體系存在的問題

第二節　完善適當性義務的具體路徑

第五章　金融科技賦能適當性管理實踐

第一節　金融科技背景下適當性管理體系的整體設計

第二節　數據采集

第三節　數據分析

第四節　數據使用

第六章　適當性義務的司法實踐與風險應對

第一節　適當性糾紛的法律基礎與裁判實踐

第二節　適當性糾紛中的主要爭議及應對策略

第三節　適當性糾紛亟待解決的問題與未來發展

《投資者適當性管理實務解析與操作指引》

合規小兵　著

中國財政經濟出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3588-9

定價：72.00元

中國財政經濟出版社

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