近日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布〔2025〕29 號行政處罰決定書，對成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司（新易盛）董事長高光榮的兩項違法行為作出嚴厲處罰，合計罰沒超 3000 萬元。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查查明，建信信托有限責任公司 — 建信信托 — 金源家族信托單一信托 2 號中金財富證券賬戶交易 “新易盛” 股票由高光榮實際決策。2023 年 3 月 15 日至 4 月 11 日，高光榮通過家族信托 2 號賬戶及個人華泰證券賬戶，合計轉(zhuǎn)讓占上市公司總股本 1.42% 的 “新易盛” 股票，其中違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例達 0.42%，違法所得 9498554.64 元。

此外，高光榮通過家族信托 2 號賬戶持有 “新易盛” 期間，未如實向新易盛報告實際持股情況，致使新易盛 2020 年、2021 年、2022 年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料以及上市公司公告等證據(jù)充分證實了上述違法事實。

證監(jiān)會認定，高光榮轉(zhuǎn)讓股票行為違反《證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形；其信息披露違法行為違反《證券法》第七十八條第一款和第二款、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 2 號 —— 年度報告的內(nèi)容與格式》第五十九條等規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

基于高光榮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)條款，證監(jiān)會決定：對高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得 9498554.64 元，并處以 2000 萬元罰款；對其信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以 200 萬元罰款。綜合兩項違法事實，對高光榮合計沒收違法所得 9498554.64 元，并處以 2200 萬元罰款。

當事人需自收到處罰決定書之日起 15 日內(nèi)，將罰沒款匯交至指定銀行賬戶并上繳國庫。若對處罰決定不服，可在規(guī)定期限內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復(fù)議或向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟，復(fù)議和訴訟期間處罰決定不停止執(zhí)行。此次處罰彰顯了證監(jiān)會維護資本市場秩序、強化監(jiān)管執(zhí)法的決心，對規(guī)范上市公司相關(guān)人員行為具有重要警示意義。

來源：中國證券監(jiān)督管理委員會