導(dǎo)語

證代應(yīng)擁有一套適合自己的有效工作方法，充分借助監(jiān)管機(jī)構(gòu)和同行的力量，熟悉規(guī)則并積極實(shí)踐悟道求真知。上好這“三節(jié)課”，有助于證代洞察秋毫、運(yùn)籌帷幄，助力公司合規(guī)運(yùn)作、創(chuàng)造價(jià)值

文/劉佳佳

作者系深圳市崧盛電子股份有限公司證券事務(wù)代表，第五屆中國上市公司“董秘好助手”獎(jiǎng)獲得者

作為一家主業(yè)聚焦中、大功率LED驅(qū)動(dòng)電源的國家高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)板上市公司，崧盛股份（301002.SZ）掌握LED驅(qū)動(dòng)電源多項(xiàng)核心技術(shù)，取得200余項(xiàng)產(chǎn)品認(rèn)證證書，持續(xù)開發(fā)高效節(jié)能、穩(wěn)定可靠的LED驅(qū)動(dòng)電源產(chǎn)品及技術(shù)解決方案，同時(shí)大力拓展新能源產(chǎn)業(yè)，以科技力量推動(dòng)行業(yè)新變革。

我于2022年入職崧盛股份，現(xiàn)任公司證券事務(wù)代表。說起來，我和證券事務(wù)及信息披露工作頗有淵源。我最早接觸這份工作是在2014年，當(dāng)時(shí)在一家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)的董事會(huì)辦公室任職，我的領(lǐng)導(dǎo)是一位非常自律且雷厲風(fēng)行、樂于指導(dǎo)職場(chǎng)新人的職場(chǎng)“女強(qiáng)人”。從那時(shí)起，我逐漸學(xué)會(huì)如何與董事會(huì)及高管層溝通、如何準(zhǔn)備IPO申報(bào)資料以及如何配合中介機(jī)構(gòu)完成盡調(diào)資料收集等工作；也正是從那時(shí)開始，我將“精益求精做好證券事務(wù)工作”作為我的職業(yè)方向。

之后我便正式入職一家創(chuàng)業(yè)板上市公司證券部，在證券事務(wù)的崗位上一干就是10年，其間我服務(wù)過創(chuàng)業(yè)板、中小板企業(yè)，也經(jīng)歷過從20億元到200億元不同市值規(guī)模的公司。每每提及這些，我腦海中都會(huì)浮現(xiàn)每年年報(bào)季自己和證券部伙伴一起逐字逐句核對(duì)、修改公告到深夜的場(chǎng)景。每年的那段時(shí)間都是艱難的、難熬的，但正是在這些經(jīng)歷中的摸爬滾打、不斷學(xué)習(xí)和提煉總結(jié)，我才能在證券事務(wù)的崗位上獲得快速的進(jìn)步和成長(zhǎng)。

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第一課：善事先利器

千企千面，不同企業(yè)證代面臨的議題和工作的方式各不相同，因而不存在適用整個(gè)證券事務(wù)行業(yè)的萬能方法和通用流程。每一名資深證代都應(yīng)該有一套屬于并適合自己的工作方式，于我而言，“Schedule（工作計(jì)劃）方法”幫助我有條不紊地安排并做好每一項(xiàng)工作。

Schedule，作名詞時(shí)意為“計(jì)劃（表）、時(shí)間表、一覽表”，作動(dòng)詞時(shí)意為“安排、預(yù)定、將……列入計(jì)劃表或者清單”。從這個(gè)角度來理解，它既是綜合處理多項(xiàng)目、多線程工作的手段，也是應(yīng)對(duì)、處理問題的行為范式。

很多人會(huì)認(rèn)為，Schedule方法就是簡(jiǎn)單羅列待辦事項(xiàng)并按順序依次完成。這個(gè)理解本質(zhì)上沒有錯(cuò)，但要注意的是，證券事務(wù)工作的交叉復(fù)雜性表現(xiàn)在，它是一個(gè)隨著時(shí)間的積累而逐漸走向人腦記憶無法實(shí)時(shí)存讀的動(dòng)態(tài)性過程。在傳統(tǒng)的Schedule方法中，時(shí)間規(guī)劃法和最重要任務(wù)法是常見的兩種排序方式，前者以關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)來決定待辦事項(xiàng)的優(yōu)先級(jí)，后者則注重待辦事項(xiàng)的重要程度。但無論哪種排列方式，在長(zhǎng)時(shí)間、多線程的工作情境下，待辦事項(xiàng)最終會(huì)相互交織，且不得不面臨對(duì)跨時(shí)間分析事項(xiàng)越發(fā)顧此失彼的尷尬局面。這也在提醒證券事務(wù)代表，要盡早習(xí)慣借助數(shù)字技術(shù)和人工智能來輔助工作。

上述情況在證券事務(wù)代表的日常工作中幾乎是常態(tài)。當(dāng)多個(gè)項(xiàng)目并行或者串行的時(shí)候，我們非常容易漏掉某些重要時(shí)刻和重要環(huán)節(jié)。股權(quán)激勵(lì)預(yù)留期權(quán)的授予就是一個(gè)典型例子。一般預(yù)留期權(quán)授予發(fā)生在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月，距離股權(quán)激勵(lì)項(xiàng)目草案發(fā)布及首次授予后的時(shí)間近10個(gè)月，這很容易使人遺忘，從而導(dǎo)致未能在規(guī)定時(shí)間完成預(yù)留期權(quán)授予。而在每年的年報(bào)季，相關(guān)事務(wù)紛繁復(fù)雜，平均每家公司審議的議案都接近20個(gè)，在此期間如有其他重大項(xiàng)目的后續(xù)進(jìn)展需要跟進(jìn)或者披露，就很容易顧此失彼。

經(jīng)過多年摸索，我逐漸找到適合自己的Schedule方法。每年年初，我會(huì)大致將當(dāng)年預(yù)計(jì)涉及的事項(xiàng)按月排序，設(shè)置提醒時(shí)間節(jié)點(diǎn)；同一時(shí)間范圍內(nèi)的事項(xiàng)按類別區(qū)分，關(guān)鍵、重要的事項(xiàng)突出標(biāo)記、重點(diǎn)關(guān)注。同時(shí)，我會(huì)在每月月初查閱本月需要完成的一些事項(xiàng)，月末復(fù)盤事項(xiàng)完成情況，并對(duì)Schedule進(jìn)行更新補(bǔ)充。借助數(shù)字技術(shù)和AI助手，我能夠隨時(shí)查看同一事項(xiàng)的歷史進(jìn)度和同一類事項(xiàng)在時(shí)間線上的分布情況，直觀了解哪些事項(xiàng)容易出錯(cuò)、哪些事項(xiàng)占據(jù)更多時(shí)間。在此基礎(chǔ)上，我盡可能做到把時(shí)間和精力“用在刀刃上”。

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第二課：多元巧借力

證代要想真正成為“董秘好助手”，首先需要對(duì)自己所在公司的實(shí)際情況和公司所處行業(yè)的總體情況有清晰、準(zhǔn)確和動(dòng)態(tài)的把握，充分借助監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證代群體的力量是一個(gè)十分有效的方法。

證代并不是一個(gè)與公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)關(guān)系非常密切的崗位，它不像財(cái)務(wù)部或者法務(wù)部那樣需要經(jīng)常與業(yè)務(wù)部門產(chǎn)生交集。有的公司的內(nèi)部員工甚至都不知道證代是做什么的，誤以為是公司財(cái)務(wù)或者法務(wù)。就連證代從業(yè)人員也有不了解這個(gè)崗位的。

就我自身而言，我認(rèn)為了解公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心產(chǎn)品、了解公司所處行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、了解產(chǎn)業(yè)鏈上下游情況，對(duì)有效履職非常重要，對(duì)擴(kuò)展認(rèn)知也必不可少。作為與公司董事會(huì)、高管層接觸頻繁的核心職位之一，證代不僅需要幫助公司做到信息披露合規(guī)、公司治理合規(guī)、“三會(huì)”運(yùn)作合規(guī)，更需要關(guān)心業(yè)務(wù)發(fā)展情況，為公司合規(guī)開展業(yè)務(wù)提供人力、技術(shù)和智力支持，進(jìn)而成為公司業(yè)務(wù)合規(guī)、向好發(fā)展的“助燃劑”。

過去10年，我先后涉足支付設(shè)備、SMT設(shè)備、跨境電商以及LED照明行業(yè)。我深切地感受到“隔行如隔山”意味著什么。也正是這段豐富多彩的經(jīng)歷，使我深刻地認(rèn)識(shí)到，無論面對(duì)哪個(gè)行業(yè)，都應(yīng)該對(duì)“這個(gè)行業(yè)需要我關(guān)注什么，我又可以為公司帶來什么”這樣的問題有清醒的認(rèn)知。

在這里，我想分享幾個(gè)實(shí)用性較高的網(wǎng)站：深交所官網(wǎng)、中小企業(yè)之家、資本市場(chǎng)學(xué)院、深交所成長(zhǎng)通、深交所科融通V-NEXT。這幾個(gè)網(wǎng)站都是深交所旗下或者與其相關(guān)聯(lián)的。而深交所推出的資源匯聚平臺(tái)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)平臺(tái)、咨詢求助平臺(tái)等，能夠?yàn)楣镜陌l(fā)展對(duì)接一些經(jīng)過篩選的可靠資源。證代可以結(jié)合公司發(fā)展需要，借助這些渠道對(duì)接合適資源，發(fā)揮連接監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司的樞紐作用。

此外，上市公司證代群體是一個(gè)“大家庭”，不同行業(yè)的證代在彼此交流、分享互動(dòng)中，可以為同業(yè)提升洞見力、整合資源、有效履職提供助力。

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第三課：知行不脫節(jié)

入行10年來，我最大的感受就是資本市場(chǎng)發(fā)展很快，監(jiān)管規(guī)則的變化也很快。面對(duì)規(guī)則的持續(xù)更新與迭代，證代要學(xué)習(xí)規(guī)則、理解規(guī)則、敬畏規(guī)則，這對(duì)證代來說是極大的挑戰(zhàn)，在無形中也筑高了證代崗位的門檻。

作為推動(dòng)公司內(nèi)部合規(guī)治理的“第一崗位”，證代必須時(shí)刻秉持專業(yè)精神，及時(shí)知悉規(guī)則變化，從而及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地回應(yīng)和處理公司內(nèi)部遇到的合規(guī)問題。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)規(guī)則內(nèi)容的具體實(shí)踐，盡可能豐富自身的項(xiàng)目經(jīng)歷，尤其對(duì)不了解、沒做過的事項(xiàng)，要敢于嘗試，在實(shí)踐中悟真知。例如，股權(quán)激勵(lì)、股份回購、對(duì)外投資等項(xiàng)目，停留在規(guī)則層面和實(shí)操過相比是有很大差別的，積極參與項(xiàng)目顯然裨益多多。

此外，證代還需要對(duì)跨專業(yè)技能保持熱忱和興趣，多方面提升自身的能力。證代是一個(gè)復(fù)合型崗位，經(jīng)常涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、法律條款、交易規(guī)則等內(nèi)容，所以具備一定的相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)，或者持有相應(yīng)的從業(yè)資格證書，例如CPA（注冊(cè)會(huì)計(jì)師證）、法律執(zhí)業(yè)資格證、證券與基金從業(yè)資格證等，對(duì)工作會(huì)有非常大的幫助。

我剛來崧盛股份的時(shí)候，崧盛還是深圳千千萬萬的偏遠(yuǎn)工廠之一，現(xiàn)在已發(fā)展成為在深圳擁有自有CBD（中央商務(wù)區(qū)）總部大樓，以及中山7萬平方米自動(dòng)化智能生產(chǎn)基地的行業(yè)龍頭企業(yè)。最后我想說，希望證代們都能心懷熱愛，熱愛自己所在的公司，熱愛公司的產(chǎn)品和服務(wù)，相信自己和公司在努力中越來越好。

董秘薦助手

劉佳佳女士擁有多年主板及創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露、投資者關(guān)系管理、合規(guī)治理工作經(jīng)驗(yàn)，曾參與完成多起非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行公司債券、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等融資項(xiàng)目以及多起兼并收購、股權(quán)出售處置等資本運(yùn)作項(xiàng)目，也曾主導(dǎo)完成多起股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，具備豐富的上市公司合規(guī)治理及資本運(yùn)作經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)。自2022年加入公司以來，劉佳佳女士勤勉盡責(zé)，協(xié)助董事會(huì)秘書高效地完成了公司信息披露、合規(guī)治理等工作，協(xié)助公司完成多次定期報(bào)告及臨時(shí)公告的披露、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行及首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的落地，為公司的規(guī)范運(yùn)作作出了突出貢獻(xiàn)。劉佳佳女士具備較高的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技能，業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，工作認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，鑒于其優(yōu)異表現(xiàn)，本人推薦其參與“董秘好助手”獎(jiǎng)評(píng)選。

推薦人：譚周旦

深圳市崧盛電子股份有限公司董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)

“董秘好助手”獎(jiǎng)評(píng)委點(diǎn)評(píng)

崧盛股份證代劉佳佳總結(jié)的需要上好“三節(jié)課”的經(jīng)驗(yàn)非常好，我認(rèn)為這對(duì)每家上市公司的證代和董秘都是適用的。上市公司證代和董秘的工作頭緒多、時(shí)間性強(qiáng)、工作量大，出錯(cuò)的后果可能很嚴(yán)重，劉佳佳把“Schedule方法”運(yùn)用得很到位，從而保證了她的工作效率和工作質(zhì)量。

劉佳佳認(rèn)為，證代需要對(duì)自己所在公司的實(shí)際情況和公司所處行業(yè)的總體情況有一個(gè)清晰、準(zhǔn)確和動(dòng)態(tài)的把握，這與我講過的優(yōu)秀董秘的“九項(xiàng)修煉”中的一項(xiàng)——具備“公司所處行業(yè)的知識(shí)和對(duì)公司各個(gè)方面情況的了解和理解”是一致的。劉佳佳所講的對(duì)規(guī)則的熟悉、敏感、敬畏，以及拓寬自己的相關(guān)專業(yè)知識(shí)面，對(duì)做好證代和董秘的工作也十分重要，這與我講的“九項(xiàng)修煉”中的另外六項(xiàng)“財(cái)務(wù)專業(yè)知識(shí)”“管理專業(yè)知識(shí)”“法律專業(yè)知識(shí)”“資本市場(chǎng)知識(shí)”“規(guī)則意識(shí)”“敬業(yè)精神”也是一致的。我注意到，崧盛股份的董秘是由財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任，在這種情況下，董秘的很多工作實(shí)際是由證代完成的。有理由相信，如果劉佳佳未來升任董秘，她也會(huì)是一個(gè)好董秘。

點(diǎn)評(píng)人：余興喜

中國上市公司協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)顧問委員會(huì)委員、北京上市公司協(xié)會(huì)原秘書長(zhǎng)、首鋼股份獨(dú)立董事