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新書信息

《全球治理視角下的離岸金融體系》

作者：廖凱 著

出版日期：2024-12-26

ISBN：9787522846811

出版社：社會科學文獻出版社

定價：98.0元

新書摘要

全球化的加速與金融自由化的推進，使得離岸金融體系逐漸成為國際金融市場中的重 要組成部分。離岸金融體系不僅為全球資本的自由流動提供了便利，還帶來了廣泛的稅收、 監管和金融創新問題。自20世紀50 年代歐洲美元市場的興起，離岸金融體系迅速擴展， 成為跨國公司、銀行和富裕個人規避資本管制和稅收的主要工具。

本書從歷史、政治和經 濟的多維視角，系統地分析了離岸金融體系的構成，它的起源與發展，優勢與缺點，以及其在全球反洗錢和反腐敗，國際金融體系治理改革中的角色，最后提出了中國可以從這一體系的發展中獲得的借鑒及可以針對國際金融體系改革提出的方案。

本書分為三個主要部分：

第一部分：全球離岸金融體系介紹。改部分重點介紹離岸金融體系的核心組成及其運作機制。

首先，討論離岸貨幣市場，特別是歐洲美元市場的興起及其對國際資本流動的推動作用。通過繞過傳統監管，這些市場促進了跨境資本的自由流動，成為全球資本市場的重要組成部分。

接著，本部分分析了 離岸金融中心的形成和運作，探討這些中心如何通過提供低稅率、保密性和靈活的監管環境，吸引全球資本，并成為跨國公司和富裕個人進行稅務優化和財富管理的關鍵樞紐。

最后，本部分將進一步闡述離岸金融體系的主要用途，特別是在規避監管、資產保護、以及金融創新中的作用，展示其在全球資本市場中的深遠影響。

第二部分：離岸金融體系的起源與發展。該部分回顧了離岸金融體系的歷史起源與發展歷程。

首先，探討冷戰時期的地緣政治背景，特別是大英帝國衰退和美蘇競爭如何推動了歐洲美元市場的崛起，并促成了離岸金融網絡的初步形成。

接著，這部分分析布雷頓森林體系的瓦解及其對離岸金融體系擴展的影響，特別是歐洲美元和石油美元循環的興起如何促使更多資本流入離岸市場。通過對歷史事件的剖析，本部分揭示了離岸金融體系從一個跨境融資、避稅工具，逐漸演變為全球金融網絡不可或缺部分的復雜過程，以及推動這一變化的外交資本家和金融創新者的角色。

第三部分：全球治理視角下的離岸金融體系與未來發展。本部分集中討論了當前國際社會力量對離岸金融體系的治理努力，特別是反洗錢、反腐敗和提高金融透明度的舉措。美國作為全球最大的金融中心，如何利用離岸金融體系進行大國競爭以及推動金融改革成為本部分的重點。

此外，本部分將結合中國的實際情況，探討離岸金融體系對人民幣國際化的啟示，并提出中國在未來全球金融治理中的角色。通過展望未來，本部分將為讀者提供離岸金融體系可能的發展趨勢及其在全球大國競爭中的潛在影響。

目錄????

導論／1

第一部分　全球離岸金融體系介紹

第一章　離岸貨幣市場／15

一　基本概念／15

二　運作機制／21

三　歐洲債券／22

第二章　離岸金融中心／25

一　離岸金融中心基本概念／25

二　離岸金融中心分類／28

三　離岸金融中心的規模與全球影響／29

四　離岸金融中心的全球分布／31

五　離岸金融中心的主要業務／34

六　離岸金融中心的服務對象以及提供服務的中介／48

第三章　離岸金融體系的功能、影響與挑戰／54

一　離岸金融體系的主要功能／54

二　離岸金融體系的積極貢獻／63

三　離岸金融體系帶來的挑戰／69

第二部分　離岸金融體系的起源與發展

第四章　冷戰與英國衰落：歐洲美元市場與離岸金融網絡的起源／83

一　美蘇競爭的政治風險／83

二　英國衰落背景下外交資本家的金融創新策略／86

三　小結／94

第五章　美國資本管控催生歐洲債券市場，并推動布雷頓森林體系瓦解／96

一　肯尼迪政府應對國際收支失衡／96

二　歐洲債券：外交資本家的金融創新與跨國推動／105

三　約翰遜政府的社會福利擴張與資本管控／114

四　美國放松監管助推歐洲市場與離岸金融中心的崛起／116

五　歐洲市場推動布雷頓森林體系瓦解，重塑全球金融秩序和歐洲地緣政治格局／118

第六章　后布雷頓森林體系時代：離岸金融體系擴張與金融全球化進程／131

一　歐洲美元市場與石油美元的形成／133

二　金融全球化帶來的機遇與挑戰／139

三　離岸金融體系的巔峰與全球金融一體化／146

四　全球金融危機：世界財富分配和金融體系變化的轉折點／149

五　小結／153

第三部分　全球治理視角下的離岸金融體系與未來發展

第七章　跨國組織和社會力量推動反洗錢、反腐敗和離岸金融體系改革／160

一　“離岸泄密事件”推動離岸金融體系的治理和改革／162

二　參與反洗錢與離岸金融體系治理的相關政府間組織／169

三　參與反洗錢與離岸金融體系治理的民間社會組織／175

四　國際組織之間的合作／183

五　民間組織在反腐敗和反洗錢領域的技術創新／187

六　社會力量對離岸金融體系監管和改革的貢獻／189

第八章　美國在反洗錢和離岸金融體系治理方面的措施／191

一　美國的立法和監管措施／191

二　美國反洗錢相關金融犯罪的主要機構／210

三　美國政府反洗錢、反腐敗的方法及工具解析／222

四　美國反洗錢和反腐敗的技術創新與制度創新／230

五　美國對離岸金融體系改革的貢獻與挑戰／237

第九章　離岸金融體系改革的中國方案／241

一　借鑒離岸貨幣市場經驗推動人民幣國際化／242

二　離岸金融體系改革的中國方案／249

三　綜述與啟示：地緣政治、關鍵人物與國際貨幣及金融中心的形成／254

總結／259

附錄：名詞和概念列表／261

參考文獻／265

鳴謝／274

作者簡介

廖凱，現任海南師范大學外國語學院副研究員。他于2018年獲得新南威爾士大學國際政治博士學位，擁有瑞典隆德大學經濟史碩士學位和瑞典馬爾默大學歐洲研究學士學位。廖凱老師的研究經歷豐富多樣，曾在山東大學政治學與公共管理學院任職副研究員，并在知遠戰略與防務研究所和瑞典安全與發展政策研究所積累了研究經驗。

他的研究領域主要涉及國際關系與戰略研究，發表了多篇關于美軍戰略、國際軍事事務及中國國家安全的論文。此外，他是海南省拔尖人才，山東大學國家治理研究院特邀研究員，以及中國國際關系學會理事。他還主持了多個國家級科研項目，并參與撰寫了多篇智庫報告，得到各級決策部門的重視和采納。

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