北京
文/戰權
12 月 20 日深夜，中金公司發布公告，因在思爾芯科創板 IPO 保薦服務中未勤勉盡責，其出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反證券法相關規定。中國證監會責令中金公司改正，給予警告，沒收 200 萬元保薦業務收入，并處以 600 萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人也被給予警告，分別處以 150 萬元罰款。
據悉，思爾芯于 2021 年 8 月提交科創板首發上市申請，2022 年 7 月撤回申請，上海證券交易所終止審核。中國證監會已對思爾芯涉嫌欺詐發行行為立案調查并作出行政處罰，認定中金公司及相關保薦代表人在該過程中存在違法違規行為。在監管調查中，中金公司及相關人員積極配合并提供資料。
中金公司表示誠懇接受處罰，將以案為鑒強化整改，堅守“看門人”責任，致力于服務資本市場高質量發展。然而，除此次立案調查外，中金公司投行業務近年來壓力凸顯。Wind 數據顯示，2024 年至今，中金公司僅保薦 5 家企業成功上市，而 2023 年和 2022 年分別保薦 14 家和 28 家新企業上市。2024 年上半年中金公司投資銀行分部營業收入同比下降 70.1%。
分析人士指出，證券公司作為資本市場“看門人”，需強化責任意識與風控內控能力，以落實勤勉盡責要求。證監會持續的強監管信號表明，券商“嚴監嚴管”將成常態。如何踐行“看門人”職責并打造一流投行，是證券公司亟待思考與解決的問題。
來源丨綜合財聯社、中國基金報、證券時報、中國證券報
責編：李影
審核：劉坤
監制：王占全
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