上海市浦東新區(qū)人民法院

關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)

的實(shí)施規(guī)則（四）

為貫徹實(shí)施《上海市浦東新區(qū)完善市場(chǎng)化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》關(guān)于預(yù)重整制度的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整的有效銜接，提升企業(yè)救治成效，促進(jìn)市場(chǎng)資源優(yōu)化配置，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

一、預(yù)重整程序啟動(dòng)

1.預(yù)重整程序需遵循意思自治、誠(chéng)實(shí)守信、合法有序、經(jīng)濟(jì)高效原則。法院給予指導(dǎo)、監(jiān)督，開(kāi)展必要的司法協(xié)調(diào)工作，促進(jìn)預(yù)重整與庭內(nèi)重整及時(shí)有效對(duì)接。

2.債務(wù)人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定，且具有下列情形的，債務(wù)人或者債權(quán)人可以申請(qǐng)預(yù)重整備案登記：

（1）債務(wù)人有重整意愿；

（2）債務(wù)人有可供重整的資產(chǎn)；

（3）債務(wù)人有能力開(kāi)展自主談判；

（4）需要招募投資人的，已基本確定意向投資人。

3.債權(quán)人提出預(yù)重整備案申請(qǐng)的，應(yīng)提交以下材料：

（1）預(yù)重整申請(qǐng)書(shū)；

（2）證明債務(wù)人符合本規(guī)則第2條規(guī)定的相關(guān)材料；

（3）本院認(rèn)為需要的其他材料。

債務(wù)人提出預(yù)重整申請(qǐng)的，除上述材料外，還需提供債務(wù)人持股三分之二以上股東同意申請(qǐng)預(yù)重整的決議。

4.為準(zhǔn)確識(shí)別債務(wù)人是否符合預(yù)重整條件，本院在審查預(yù)重整申請(qǐng)時(shí)，可以召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取債務(wù)人、出資人、意向投資人等的意見(jiàn)。

5.本院應(yīng)當(dāng)建立預(yù)重整備案登記臺(tái)賬，對(duì)符合預(yù)重整條件的申請(qǐng)進(jìn)行登記，并出具《預(yù)重整備案通知書(shū)》。

6.預(yù)重整期限一般為三個(gè)月。在預(yù)重整期限屆滿(mǎn)前未形成預(yù)重整方案并表決通過(guò)，債務(wù)人可向本院書(shū)面申請(qǐng)延長(zhǎng)期限并說(shuō)明理由，本院可依申請(qǐng)延長(zhǎng)預(yù)重整期限一個(gè)月。

經(jīng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)預(yù)重整期限后，債務(wù)人仍未形成預(yù)重整方案并表決通過(guò)的，債務(wù)人可提交債權(quán)人會(huì)議表決再延長(zhǎng)期限一個(gè)月。

債務(wù)人申請(qǐng)延長(zhǎng)預(yù)重整期限的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露自本院備案預(yù)重整前三個(gè)月至今的債務(wù)清償情況及是否存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十三條所列的情形。

7.預(yù)重整期間，因情況緊急，不立即保全可能影響債務(wù)人重整價(jià)值與重整可行性的，本院可以根據(jù)債務(wù)人、債權(quán)人的申請(qǐng)，裁定對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)采取保全措施，并根據(jù)情況要求當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保。

在本院采取保全措施后三十日內(nèi)，預(yù)重整方案未能表決通過(guò)或者未受理債務(wù)人破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)解除保全。

二、預(yù)重整債務(wù)人

8.預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（1）妥善保管企業(yè)財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿、文書(shū)等資料；

（2）清理企業(yè)財(cái)產(chǎn)、清查對(duì)外負(fù)債，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告及債權(quán)、債務(wù)清冊(cè)；

（3）勤勉經(jīng)營(yíng)管理，妥善維護(hù)企業(yè)重整價(jià)值；

（4）向相關(guān)利益主體披露信息，配合查閱；

（5）積極與債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體協(xié)商，制作預(yù)重整方案；

（6）債務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行的其他義務(wù)。

9.預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面、充分、準(zhǔn)確地向債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體披露對(duì)預(yù)重整產(chǎn)生影響的信息。

信息披露內(nèi)容包括債務(wù)人經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、陷入困境的原因、履約能力、預(yù)期盈收能力、債權(quán)債務(wù)明細(xì)、涉訴涉執(zhí)信息、重大不確定訴訟或者仲裁風(fēng)險(xiǎn)提示、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下各類(lèi)債權(quán)可能的受償比例。

債務(wù)人就前款所列披露內(nèi)容最遲應(yīng)于預(yù)重整方案提交表決二十日前形成書(shū)面報(bào)告提交各相關(guān)利益主體。對(duì)于提交報(bào)告后新發(fā)生的對(duì)債務(wù)人預(yù)重整產(chǎn)生影響的信息，于知道或者應(yīng)當(dāng)知道相關(guān)信息之日起三日內(nèi)進(jìn)行披露。

10.債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體在預(yù)重整期間知悉的商業(yè)秘密或者其他應(yīng)當(dāng)保密的信息，不得對(duì)外泄露或者不正當(dāng)使用。債務(wù)人在信息披露時(shí)可要求簽署保密協(xié)議。違反法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定的保密義務(wù)，造成他人損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、預(yù)重整中介機(jī)構(gòu)及履職

11.債務(wù)人與所持債權(quán)額合計(jì)占已知總債權(quán)額二分之一以上的主要債權(quán)人協(xié)商一致，可以從本市或者外省市具備省級(jí)一級(jí)資質(zhì)的管理人名冊(cè)中聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任臨時(shí)管理人，臨時(shí)管理人信息由債務(wù)人報(bào)本院備案。

債務(wù)人未根據(jù)前款規(guī)定向本院備案臨時(shí)管理人的，債務(wù)人或者所持債權(quán)額合計(jì)占已知總債權(quán)額五分之一以上債權(quán)人，可以書(shū)面提名臨時(shí)管理人人選，本院根據(jù)《關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實(shí)施規(guī)則（三）》確定臨時(shí)管理人；無(wú)人提名的，參照企業(yè)破產(chǎn)法及有關(guān)規(guī)定辦理。

對(duì)確定的臨時(shí)管理人，本院出具《預(yù)重整臨時(shí)管理人確定書(shū)》。臨時(shí)管理人需向本院書(shū)面承諾，若在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后未被指定為管理人，將無(wú)條件向管理人移交其在預(yù)重整階段履職形成或者掌握的所有資料。未出具書(shū)面承諾的，不得履行臨時(shí)管理人職責(zé)。

12.預(yù)重整期間，臨時(shí)管理人參照企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定履行以下職責(zé)：

（1）對(duì)債務(wù)人信息披露的及時(shí)性、全面性、充分性、準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督；

（2）協(xié)助債務(wù)人履行本規(guī)則第8條規(guī)定的義務(wù)；

（3）協(xié)助債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他司法程序；

（4）引導(dǎo)和輔助債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)；

（5）協(xié)助債務(wù)人引入投資人，積極推動(dòng)債務(wù)人與其債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體進(jìn)行協(xié)商，促進(jìn)各方就預(yù)重整方案達(dá)成共識(shí)；

（6）向已知債權(quán)人發(fā)出債權(quán)申報(bào)通知，接受債權(quán)申報(bào)，對(duì)申報(bào)的債權(quán)進(jìn)行審查，并編制債權(quán)表；

（7）組織預(yù)重整期間債權(quán)人會(huì)議及表決；

（8）定期向法院和各相關(guān)利益主體書(shū)面報(bào)告預(yù)重整工作進(jìn)展及履職情況，及時(shí)通報(bào)對(duì)各方主體利益有重大影響的事項(xiàng)，制作預(yù)重整終結(jié)報(bào)告；

（9）本院要求應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

13.臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，依法忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)。債務(wù)人、債權(quán)人、出資人認(rèn)為臨時(shí)管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以申請(qǐng)本院予以更換。本院認(rèn)為確需更換的，按照企業(yè)破產(chǎn)法及有關(guān)規(guī)定重新確定臨時(shí)管理人。

四、預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議

及決議表決

14.預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議由臨時(shí)管理人召集，依法申報(bào)債權(quán)并經(jīng)確認(rèn)的債權(quán)人有權(quán)參加預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議，就議事事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)并享有表決權(quán)。債權(quán)尚未確認(rèn)的債權(quán)人，如臨時(shí)管理人能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額，可以行使表決權(quán)。

15.預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)，參照企業(yè)破產(chǎn)法第六十一條及司法解釋有關(guān)債權(quán)人會(huì)議職權(quán)的規(guī)定，具體內(nèi)容可包括：

（1）核查債權(quán)；

（2）了解債務(wù)人信息披露內(nèi)容并就相關(guān)問(wèn)題向債務(wù)人問(wèn)詢(xún)；

（3）監(jiān)督臨時(shí)管理人，聽(tīng)取工作報(bào)告；

（4）對(duì)暫停履行清償義務(wù)方案、預(yù)重整期間借款、預(yù)重整方案等事項(xiàng)進(jìn)行表決；

（5）應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會(huì)議依法行使的其他職權(quán)。

16.預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議決議的表決規(guī)則，適用企業(yè)破產(chǎn)法第六十四條第一款的規(guī)定。但是，預(yù)重整方案的表決除外。

預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)的決議，對(duì)贊成該決議的債權(quán)人具有約束力。

17.預(yù)重整期間，金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人可以根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)工作規(guī)程》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕57號(hào)）等有關(guān)規(guī)定發(fā)起、成立、加入金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)，參與企業(yè)危機(jī)化解工作，推動(dòng)預(yù)重整方案協(xié)商談判。

18.預(yù)重整期間，債務(wù)人為繼續(xù)營(yíng)業(yè)需對(duì)外借款，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)并經(jīng)法院許可的，根據(jù)本規(guī)則第23條規(guī)定受理重整申請(qǐng)后，該借款可參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項(xiàng)的規(guī)定清償。

19.預(yù)重整方案內(nèi)容可參照企業(yè)破產(chǎn)法第八十一條規(guī)定，一般包括：

（1）債務(wù)人預(yù)重整期間持續(xù)經(jīng)營(yíng)與管理的情況；

（2）債務(wù)人經(jīng)營(yíng)方案與經(jīng)營(yíng)前景；

（3）債權(quán)分類(lèi)、調(diào)整、受償方案；

（4）預(yù)重整方案執(zhí)行期限；

（5）預(yù)重整方案監(jiān)督期限及監(jiān)督辦法；

（6）有關(guān)債務(wù)人預(yù)重整的其他內(nèi)容。

20.預(yù)重整方案最遲應(yīng)于表決前二十日提交債權(quán)人會(huì)議，表決參照企業(yè)破產(chǎn)法第八十二條規(guī)定分組進(jìn)行。

出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意預(yù)重整方案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過(guò)預(yù)重整方案。

預(yù)重整方案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)出資人組，對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決。

各表決組均通過(guò)預(yù)重整方案時(shí)，預(yù)重整方案即為表決通過(guò)。

五、預(yù)重整備案終止

21.預(yù)重整期間有下列情形之一的，本院審查后可以根據(jù)案件實(shí)際情況終止預(yù)重整程序備案：

（1）債務(wù)人申請(qǐng)終止預(yù)重整程序；

（2）未按期提出預(yù)重整方案，或者提交的預(yù)重整方案未按照本規(guī)則第20條規(guī)定表決通過(guò)；

（3）債務(wù)人存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十三條規(guī)定情形的，臨時(shí)管理人或者債權(quán)人申請(qǐng)終止預(yù)重整程序。

22.臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)在預(yù)重整方案表決后或者預(yù)重整期限屆滿(mǎn)前十日內(nèi)向本院提交預(yù)重整終結(jié)報(bào)告；申請(qǐng)主體根據(jù)本規(guī)則第21條第（1）、（3）項(xiàng)規(guī)定申請(qǐng)終止預(yù)重整程序的，臨時(shí)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本院要求及時(shí)提交預(yù)重整終結(jié)報(bào)告。

預(yù)重整終結(jié)報(bào)告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）債務(wù)人的基本情況，包括資產(chǎn)和負(fù)債狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；

（2）債務(wù)人出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)困境的原因；

（3）債務(wù)人的重整價(jià)值和重整可行性的分析意見(jiàn)；

（4）預(yù)重整方案的相關(guān)內(nèi)容；

（5）債權(quán)人各表決組就預(yù)重整方案的協(xié)商及表決具體情況，未形成預(yù)重整方案的，說(shuō)明原因；

（6）進(jìn)入破產(chǎn)重整的潛在風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)建議；

（7）臨時(shí)管理人履職情況。

23.滿(mǎn)足下列條件的，債務(wù)人或者債權(quán)人可以提出重整申請(qǐng)，本院依法裁定受理重整申請(qǐng)，并終止預(yù)重整程序備案：

（1）債務(wù)人存在企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定的情形；

（2）預(yù)重整方案按照本規(guī)則第20條規(guī)定表決通過(guò)；

（3）參與表決的權(quán)利人表決期限充分、表決方式合理；

（4）債務(wù)人已及時(shí)、全面、充分、準(zhǔn)確地披露對(duì)預(yù)重整產(chǎn)生影響的信息。

申請(qǐng)人根據(jù)前款規(guī)定向本院申請(qǐng)重整的，本院重點(diǎn)審查預(yù)重整期間債務(wù)人信息披露、預(yù)重整表決程序是否符合本規(guī)則規(guī)定，并組織聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取債務(wù)人、債權(quán)人、出資人、意向投資人的意見(jiàn)。

六、程序銜接

24.根據(jù)本規(guī)則第23條規(guī)定受理重整申請(qǐng)后，臨時(shí)管理人符合任職條件且不存在不宜擔(dān)任重整管理人情形的，本院指定其為重整管理人。

債務(wù)人、債權(quán)人、出資人認(rèn)為臨時(shí)管理人不宜擔(dān)任重整管理人的，應(yīng)當(dāng)向本院提出書(shū)面異議并說(shuō)明理由、提供依據(jù)。本院經(jīng)審查認(rèn)為異議成立的，應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。

25.受理重整申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通知已知債權(quán)人，并由本院予以公告。公告除符合《關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實(shí)施規(guī)則（一）》第1條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)載明預(yù)重整備案日期、終止日期及預(yù)重整方案的表決情況。

前款規(guī)定的公告發(fā)布之日起三十日為債權(quán)申報(bào)期限。預(yù)重整期間已經(jīng)確認(rèn)的債權(quán)在重整程序中免予申報(bào)，管理人將該債權(quán)登記造冊(cè)，編入債權(quán)表，鼓勵(lì)債權(quán)人自預(yù)重整備案之日起停止計(jì)息。

26.受理重整申請(qǐng)后，一般應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)，但債務(wù)人有嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益情形的除外。

27.受理重整申請(qǐng)后，重整計(jì)劃草案的表決、重整計(jì)劃的批準(zhǔn)適用企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定。

28.預(yù)重整方案與重整程序中制作的重整計(jì)劃草案實(shí)質(zhì)內(nèi)容一致的，債權(quán)人、出資人對(duì)預(yù)重整方案的同意視為對(duì)該重整計(jì)劃草案表決同意，不再另行表決。

對(duì)預(yù)重整方案表決反對(duì)或者未參與表決的債權(quán)人、出資人，在債務(wù)人進(jìn)入重整程序后可以對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決。

29.重整計(jì)劃草案對(duì)預(yù)重整方案的內(nèi)容進(jìn)行了修改并對(duì)有關(guān)權(quán)利人有不利影響的，受影響的權(quán)利人有權(quán)對(duì)預(yù)重整方案重新表決。

預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息誤導(dǎo)權(quán)利人，或者預(yù)重整方案表決后客觀情況出現(xiàn)重大變化，可能影響權(quán)利人利益的，相應(yīng)權(quán)利人有權(quán)對(duì)重整計(jì)劃草案重新表決。

30.申請(qǐng)重整前，庭外重組協(xié)議已經(jīng)協(xié)商一致，且庭外重組階段完成的各項(xiàng)工作符合本規(guī)則規(guī)定，本院裁定受理債務(wù)人重整申請(qǐng)的，管理人可根據(jù)庭外重組協(xié)議制作重整計(jì)劃草案并提交債權(quán)人會(huì)議表決。

庭外重組協(xié)議與重整程序中制作的重整計(jì)劃草案實(shí)質(zhì)內(nèi)容一致的，表決同意庭外重組協(xié)議的債權(quán)人、出資人視為對(duì)重整計(jì)劃草案的同意，不再另行表決。

七、預(yù)重整費(fèi)用、報(bào)酬與考評(píng)

31.臨時(shí)管理人在預(yù)重整期間支出的差旅費(fèi)、調(diào)查費(fèi)等履行職責(zé)的必要費(fèi)用，根據(jù)臨時(shí)管理人與債務(wù)人、債權(quán)人的約定處理。

前款費(fèi)用未作約定，或者約定由債務(wù)人負(fù)擔(dān)但債務(wù)人未按約支付的，根據(jù)本規(guī)則第23條規(guī)定受理重整申請(qǐng)后，參照企業(yè)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)費(fèi)用的規(guī)定處理。

32.本院裁定受理重整申請(qǐng)時(shí)指定臨時(shí)管理人為重整管理人的，管理人不另行收取預(yù)重整報(bào)酬。預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的履職表現(xiàn)作為確定或者調(diào)整管理人報(bào)酬的參考因素。

本院裁定受理重整申請(qǐng)后重新指定重整管理人，或者根據(jù)本規(guī)則第21條規(guī)定終止預(yù)重整程序的，預(yù)重整報(bào)酬根據(jù)臨時(shí)管理人與債務(wù)人、債權(quán)人的約定處理。

33.本院裁定受理重整申請(qǐng)時(shí)指定臨時(shí)管理人為重整管理人的，根據(jù)《關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實(shí)施規(guī)則（二）》對(duì)重整程序管理人進(jìn)行履職考評(píng)時(shí)，預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的履職表現(xiàn)一并納入考評(píng)范圍。

本院裁定受理重整申請(qǐng)后重新指定管理人的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)則對(duì)預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的履職表現(xiàn)進(jìn)行考評(píng)。

八、附則

34.本規(guī)則由上海市浦東新區(qū)人民法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

上海市浦東新區(qū)人民法院

2024年11月19日

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素材提供丨破產(chǎn)審判庭

責(zé)任編輯丨陳衛(wèi)鋒

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