證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試

統(tǒng)編教材2024

新書推薦

《金融市場基礎知識》

《證券市場基本法律法規(guī)》

中國證券業(yè)協(xié)會 編

為促進證券行業(yè)專業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應相關(guān)規(guī)定對從業(yè)人員的要求，做好水平評價測試工作，中國證券業(yè)協(xié)會修訂出版了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試統(tǒng)編教材2024》(以下簡稱“教材”)，即《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩本。

本次出版發(fā)行的教材，力求突出五方面內(nèi)容：

01

深入貫徹黨中央、國務院重大決策部署

中央金融工作會議明確了中國特色金融發(fā)展之路的基本要義和中國特色現(xiàn)代金融體系的主要內(nèi)涵，黨的二十屆三中全會指明了深化金融體制改革的目標和重大任務，新“國九條”勾畫出資本市場發(fā)展藍圖并提出一攬子政策措施。教材系統(tǒng)梳理黨中央、國務院關(guān)于加快建設金融強國、深化金融體制改革和推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重大決策部署，引導從業(yè)人員增強對資本市場政治性、人民性的認識，樹立金融報國、金融為民理念。

02

圍繞資本市場改革發(fā)展主線

全面展現(xiàn)法治建設新進展

以強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，證監(jiān)會出臺一系列配套規(guī)則，涵蓋嚴把發(fā)行上市準入關(guān)、加強上市公司監(jiān)管、嚴格退市制度、加快推進一流投行建設、服務科技創(chuàng)新等重點領域，與新“國九條”共同形成“1+N”政策體系。教材增加資本市場“1+N”政策體系相關(guān)內(nèi)容，并及時體現(xiàn)最新法治建設成果，根據(jù)新修訂的《公司法》以及公司債券發(fā)行交易、證券市場程序化交易、公募基金交易費用管理、證券公司風險管理、證券公司子公司管理等法規(guī)制度，更新相關(guān)內(nèi)容。更新時間截至2024年9月。

03

突出嚴監(jiān)嚴管的導向

近年來證監(jiān)會按照全面加強金融監(jiān)管的要求，“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，以“長牙帶刺”、有棱有角的監(jiān)管執(zhí)法維護資本市場平穩(wěn)運行，保護投資者合法權(quán)益。教材梳理資本市場最新司法判決、行政處罰、自律措施等典型案例，增加法律責任、監(jiān)管案例等內(nèi)容比重，向從業(yè)人員傳導嚴的氛圍，引導其增強合規(guī)意識，筑牢底線思維。

04

進一步豐富行業(yè)文化建設內(nèi)容

積極培育中國特色金融文化是推動我國從金融大國走向金融強國的必然要求。教材以“五要五不”中國特色金融文化為核心，進一步完善行業(yè)文化建設中黨建引領、職業(yè)道德等內(nèi)容，增加堅持受賄行賄一起查、嚴禁從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等廉潔文化內(nèi)容比重，引導從業(yè)人員大力弘揚和踐行健康行業(yè)文化，提升行業(yè)軟實力。

05

優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)體系，增強教材的可讀性

教材聚焦從業(yè)人員專業(yè)能力培養(yǎng)，結(jié)合相關(guān)業(yè)務發(fā)展情況及在實踐中的重要程度，優(yōu)化層次結(jié)構(gòu)和相應章節(jié)篇幅，并進一步規(guī)范全書文字表述，便于讀者理解掌握。

《金融市場基礎知識》

本書目錄

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第一章 金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

一、金融市場的概念與功能

二、直接融資與間接融資

三、金融市場的重要性

四、金融市場的分類

第二節(jié) 全球金融市場

一、全球金融市場與金融體系

二、國際金融監(jiān)管體系

三、英國的金融市場

四、美國的金融市場

五、中國香港金融市場

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

一、中國金融市場的歷史、現(xiàn)狀及影響因素

二、中國的金融中介機構(gòu)體系

三、中央銀行與貨幣政策

四、我國金融業(yè)對外開放的新趨勢

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

一、多層次資本市場概述

二、多層次資本市場的主要內(nèi)容

三、多層次資本市場的意義

四、當前多層次資本市場建設

第三章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

一、證券市場融資活動

二、證券發(fā)行人

第二節(jié) 證券投資者

一、證券市場投資者概述

二、機構(gòu)投資者

三、個人投資者

第三節(jié) 證券中介機構(gòu)

一、證券公司概述

二、證券公司的主要業(yè)務

三、證券公司業(yè)務國際化

四、證券服務機構(gòu)

第四節(jié) 自律性組織

一、證券交易所

二、中國證券業(yè)協(xié)會

三、證券登記結(jié)算公司

第五節(jié) 投資者保護機構(gòu)

一、證券投資者保護基金

二、中證中小投資者服務中心有限責任公司

第六節(jié) 證券市場監(jiān)管機構(gòu)

一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

一、股票的概念

二、普通股

三、優(yōu)先股

四、我國股票的類型

第二節(jié) 股票發(fā)行

一、股票發(fā)行制度

二、新股發(fā)行

三、股票退市制度

第三節(jié) 股票交易

一、證券交易概述

二、股票交易程序

三、程序化交易

四、股票價格指數(shù)

五、滬港通、深港通和滬倫通

六、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定

第四節(jié) 股票估值

一、股票的價值與價格

二、股票估值方法

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

一、債券概述

二、政府債券

三、金融債券、公司債券與企業(yè)債券

四、國際債券

五、資產(chǎn)證券化

第二節(jié) 債券的發(fā)行

一、國債的發(fā)行與承銷

二、地方政府債券的發(fā)行與承銷

三、金融債券的發(fā)行與承銷

四、公司債券(含企業(yè)債券)的發(fā)行與承銷

五、非金融企業(yè)債務融資工具的發(fā)行與承銷

六、證券公司債券的發(fā)行與承銷

七、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定

第三節(jié) 債券交易

一、債券交易的概念及流程

二、債券評級

三、債券市場

第四節(jié) 債券估值

一、債券估值原理

二、影響債券價值的基本因素

三、債券報價與實付價格

四、債券估值模型

五、債券收益率

六、可轉(zhuǎn)換債券的要素

七、利率的風險結(jié)構(gòu)與期限結(jié)構(gòu)

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

一、證券投資基金的概念與特點

二、證券投資基金的分類

三、證券投資基金的起源與發(fā)展

第二節(jié) 證券投資基金的運作與業(yè)務流程

一、證券投資基金的運作

二、基金市場參與主體

三、基金的募集

四、基金的認購

五、基金的申購、贖回、交易與特殊業(yè)務處理

第三節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配

一、基金資產(chǎn)估值

二、基金的費用

三、基金利潤與利潤分配

四、基金的稅收

第四節(jié) 基金的管理

一、基金的投資理念與投資風格

二、基金的投資管理

三、基金的業(yè)績評價

第五節(jié) 基金的監(jiān)管與信息披露

一、基金監(jiān)管

二、基金信息披露

第六節(jié) 私募證券投資基金

一、私募證券投資基金的基本規(guī)范

二、私募基金的募集

三、私募基金投資運作要求

四、私募證券投資基金的業(yè)績評價

五、私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求

六、私募基金的信息披露

七、外商開展私募基金業(yè)務的要求和流程

第七節(jié) 基礎設施公募REITs

一、基礎設施公募REITs的基本概念

二、基礎設施公募REITs的申請與確認

三、公募REITs的發(fā)售、上市與交易

四、公募REITs的運營管理與信息披露

五、公募REITs的風險管理

六、公募REITs的合規(guī)管理

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

二、金融衍生工具的分類

三、金融衍生工具的發(fā)展及現(xiàn)狀

四、金融衍生工具市場的功能及作用

第二節(jié) 期貨與期權(quán)交易

一、商品期貨合約與商品期貨市場

二、金融期貨合約與金融期貨市場

三、標準化金融期權(quán)合約

四、場外期權(quán)

第三節(jié) 遠期與互換交易

一、金融遠期合約與遠期合約市場

二、金融互換交易

第四節(jié) 其他衍生工具

一、存托憑證

二、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

第八章 金融風險管理

第一節(jié) 概述

一、風險的內(nèi)涵、金融風險概念與特征

二、金融風險管理內(nèi)涵與目標

三、風險管理策略

四、現(xiàn)代風險管理基本理念

第二節(jié) 金融風險管理基本框架

一、風險管理流程

二、風險管理的組織架構(gòu)

三、風險偏好和限額

四、資本充足

五、壓力測試

第三節(jié) 市場風險管理

一、市場風險的識別

二、市場風險衡量

三、市場風險的應對

第四節(jié) 信用風險管理

一、信用風險

二、信用風險的衡量

三、信用風險管理體系

四、信用風險管理工具

第五節(jié) 流動性風險管理

一、流動性和流動性風險

二、流動性風險的衡量指標與測算模型

三、流動性風險管理策略和技術(shù)

第六節(jié) 操作風險和聲譽風險管理及其他

一、操作風險管理

二、聲譽風險管理

三、其他風險及其管理

第七節(jié) 我國證券公司風險管理實踐

一、我國證券公司風險管理體系建立與發(fā)展

二、我國證券公司風險管理基本情況

三、2022年中國證券公司風險管理特點

后記

《證券市場基本法律法規(guī)》

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第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

一、法的概念與特征

二、法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成

三、證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

第二節(jié) 公司法

一、法規(guī)概述

二、總論

三、有限責任公司

四、股份有限公司

五、國家出資公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

六、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任

七、公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

八、公司合并、分立

九、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

十、法律責任

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

一、《合伙企業(yè)法》的立法宗旨與沿革

二、合伙企業(yè)的概念、種類

三、普通合伙企業(yè)

四、有限合伙企業(yè)

五、合伙企業(yè)解散、清算

六、法律責任

第四節(jié) 證券法

一、法規(guī)概述

二、總則

三、證券發(fā)行

四、證券交易

五、上市公司的收購

六、信息披露

七、投資者保護

八、證券交易場所

九、證券登記結(jié)算機構(gòu)

十、法律責任

第五節(jié) 證券投資基金法

一、法規(guī)概述

二、基金合同當事人的概念、權(quán)利與職責

三、基金管理公司的設立條件與基金管理人的禁止行為

四、基金財產(chǎn)的獨立性

五、基金的公開募集與非公開募集

六、法律責任

第六節(jié) 期貨和衍生品法

一、法規(guī)概述

二、總則

三、期貨交易和衍生品交易

四、期貨結(jié)算與交割

五、期貨交易者

六、期貨經(jīng)營機構(gòu)

七、期貨交易所

八、跨境交易與監(jiān)管協(xié)作

九、法律責任

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

一、法規(guī)概述

二、對證券公司的一般性規(guī)定

三、證券公司的設立與變更

四、證券公司的組織機構(gòu)

五、證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的一般規(guī)定

六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護

七、證券公司的監(jiān)督管理

八、法律責任

第八節(jié) 證券公司風險處置條例

一、法規(guī)概述

二、證券公司風險處置措施

三、證券公司風險處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)機制

四、法律責任

第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例

一、法規(guī)概述

二、總則

三、私募基金管理人

四、私募基金的募集與運作

五、私募基金的信息披露

六、私募基金管理人內(nèi)部控制要求

七、退出機制

八、監(jiān)督管理措施

九、法律責任

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

一、證券公司治理

二、證券公司內(nèi)部控制

三、證券公司合規(guī)管理

四、證券公司信息隔離墻制度

五、證券公司分類監(jiān)管

六、典型案例

第二節(jié) 證券公司風險管理

一、風險控制指標管理

二、證券公司全面風險管理

三、證券公司流動性風險管理

四、證券公司信用風險管理

五、證券公司聲譽風險管理

六、證券公司操作風險管理

七、典型案例

第三節(jié) 投資者適當性管理

一、證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則

二、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息

三、普通投資者享有特別保護的規(guī)定

四、專業(yè)投資者的范圍

五、確定普通投資者風險承受能力的主要因素

六、劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素

七、經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為

八、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息

九、經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求

十、對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

十一、典型案例

第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

一、證券公司反洗錢工作基本要求

二、反洗錢內(nèi)部控制和風險管理

三、客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存

四、大額交易和可疑交易報告

五、涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)

六、典型案例

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

一、證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定

二、證券公司信息技術(shù)治理

三、證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風險管理

四、證券公司信息技術(shù)安全

五、信息技術(shù)服務機構(gòu)管理

六、證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施

第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡和信息安全管理

一、證券公司網(wǎng)絡和信息安全管理概述

二、證券公司網(wǎng)絡和信息安全運行

三、證券公司投資者個人信息保護

四、證券公司網(wǎng)絡和信息安全應急處置

五、證券公司網(wǎng)絡和信息安全的監(jiān)管要求及法律責任

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

一、法規(guī)概述

二、證券經(jīng)紀業(yè)務的概念與證券公司的基本職責

三、規(guī)范開展營銷活動

四、履行適當性管理義務與投資者教育職責

五、落實賬戶實名制要求

六、履行反洗錢義務

七、對投資者賬戶開立與使用、資金劃轉(zhuǎn)與證券交易進行管理和監(jiān)控

八、保障投資者交易的安全、連續(xù)

九、證券經(jīng)紀業(yè)務的傭金管理

十、證券經(jīng)紀業(yè)務中的回訪與客戶投訴管理

十一、證券經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)控管理

十二、科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板特別交易機制

十三、證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任

第二節(jié) 證券投資咨詢

一、法規(guī)概述

二、證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關(guān)

三、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

四、證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

五、證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定

六、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)范要求

七、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用中國香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的有關(guān)規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則

九、法律責任和監(jiān)管措施

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

一、法規(guī)概述

二、財務顧問業(yè)務資格的核準與備案

三、財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任

第四節(jié) 證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行與承銷業(yè)務的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

四、證券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管措施

五、上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的一般規(guī)定

六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務

一、法規(guī)概述

二、融資融券業(yè)務

三、轉(zhuǎn)融通業(yè)務

四、股票質(zhì)押式回購、質(zhì)押式報價回購業(yè)務

五、信用業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

第六節(jié) 證券自營

一、法規(guī)概述

二、證券自營業(yè)務的含義及投資范圍

三、證券自營業(yè)務管理及操作

四、關(guān)于債券交易的專項規(guī)定

五、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任

第七節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務

一、法規(guī)概述

二、資產(chǎn)管理業(yè)務的含義與分類

三、關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見

四、證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求

五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定

六、資產(chǎn)證券化業(yè)務

七、合格境外投資者境內(nèi)證券期貨投資業(yè)務

八、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務

九、監(jiān)管措施及法律責任

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務

一、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務

二、證券公司柜臺市場業(yè)務

第九節(jié) 其他業(yè)務

一、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務

二、證券公司中間介紹業(yè)務

三、另類投資業(yè)務

四、股票期權(quán)業(yè)務

五、場外衍生品

六、區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定及其法律責任

二、欺詐發(fā)行證券罪的認定及法律責任

三、非法集資類犯罪的認定及法律責任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的認定和法律責任

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任

六 、違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為認定及法律責任

七、提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實的法律責任

第二節(jié) 證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任

二、利用未公開信息交易的認定及法律責任

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認定及法律責任

四、操縱證券、期貨市場的認定及法律責任

五、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定及法律責任

六、背信運用受托財產(chǎn)的認定及法律責任

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設

一、積極培育中國特色金融文化

二、行業(yè)文化建設的重要意義

三、建設行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要

四、行業(yè)文化建設的基本要求

五、行業(yè)文化建設十要素

六、證券公司文化建設實踐評估

七、典型案例

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

一、廉潔從業(yè)的一般規(guī)定

二、廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制

三、廉潔從業(yè)的要求

四、廉潔從業(yè)監(jiān)督管理及自律管理

五、典型案例

第三節(jié) 證券市場誠信管理及禁入措施

一、中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

二、中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息管理的有關(guān)規(guī)定

三、證券行業(yè)誠信準則

四、證券市場禁入措施

五、典型案例

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

一、從業(yè)人員

二、董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人、部門負責人

三、證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員

四、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員

五、基金銷售人員及從事代銷金融產(chǎn)品人員

六、證券投資咨詢?nèi)藛T

七、保薦代表人

八、財務顧問主辦人

九、投資經(jīng)理

十、證券資信評級業(yè)務人員

十一、典型案例

后記

《金融市場基礎知識》

中國證券業(yè)協(xié)會 編

中國財政經(jīng)濟出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3402-8

定價：77.00元

《證券市場基本法律法規(guī)》

中國證券業(yè)協(xié)會 編

中國財政經(jīng)濟出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3403-5

定價：77.00元

中國財政經(jīng)濟出版社

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