獨立董事群體是上市公司管理層中不可或缺的組成部分，但由于履職模式的原因，獨立董事往往會因為信息不對稱而面臨較高的法律風險，這些風險的管控顯得尤為重要。

10月18日，由鳳凰出版傳媒集團《董事會》雜志主辦、江蘇天信咨詢集團、中關村國睿金融與產業發展研究會聯合主辦、航聯保險經紀有限公司、太湖雪股份有限公司聯合協辦的獨立董事履職風險管理沙龍在南京舉行，活動旨在幫助獨立董事更好地識別、控制、轉嫁履職風險，促進獨立董事“輕裝上陣”，高效、積極履職，助力上市公司提升整體治理水平與發展質量。

圖：沙龍現場

參加本次沙龍的獨立董事有25位，他們是南京農業大學、南京財經大學、南京信息工程大學、南京審計大學、南京師范大學等高校的教授以及會計師事務所、律師事務所專家。這些專家主要在民生銀行、世紀瑞爾、紅寶麗、江蘇新能、洋河股份、江蘇國信集團、歐圣電氣、南京商旅、金禾實業、科華控股、江陰銀行、威爾藥業、弘業期貨等40余家上市公司及擬上市公司擔任獨立董事，另有多家銀行、券商等金融機構旁聽出席本次沙龍。

圖：現場部分獨立董事嘉賓照片

獨立董事、江蘇天信咨詢集團董事長余新平致辭時表示，“康美藥業”事件后，國內出現“獨立董事離職潮”，獨立董事應當對潛在履職風險予以重視。本次沙龍的兩個課題將履職風險前置預防和履職風險事后轉移相結合，能夠極大地幫助獨立董事履職更加合規與高效。

圖：江蘇天信咨詢集團董事長 余新平

主辦方代表、江蘇董事會文化傳媒有限公司總經理谷學禹表示，《董事會》雜志長期以來致力于國內上市公司董事會生態圈建設，本次獨立董事沙龍不僅提供了信息互動及交流平臺，更從大數據與保險兩個維度對獨立董事履職風險進行解讀。《董事會》雜志后續還將通過董事會研究院及會客廳等形式，舉辦多場次聚焦上市公司董事會治理的專項研討。

圖：江蘇董事會文化傳媒有限公司總經理 谷學禹

中國上市公司協會學術顧問委員會委員、中關村國睿金融與產業發展研究會會長程鳳朝博士為參會嘉賓介紹了中國上市公司健康指數診斷平臺。健康指數旨在全面、客觀、科學地評估上市公司的健康程度包括財務績效及其在可持續發展方面（ESG）的表現等，涵蓋公司治理、外部監督、創利能力、競爭態勢、產品銷售、價值再造、資產資本結構、內部控制和企業文化九大系統、39個子維度，覆蓋400多個底層指標。中國上市公司健康指數診斷平臺已于2024年10月10日正式發布。該平臺基于同花順大數據和人工智能技術，覆蓋A股全部上市公司，并按季度更新診斷結果，幫助用戶全面掌握企業的健康狀況。

該工具不僅能夠幫助上市公司、金融機構、投資者以及監管機構更加精準地掌握上市公司的整體情況以及在同類企業中的相對位置，更能幫助獨立董事實現對上市公司的風險預判，同時協助獨立董事在履職中，能夠有的放矢，引導上市公司實現高質量正向發展。

圖：中國上市公司協會學術顧問委員會委員、中關村國睿金融與產業發展研究會會長 程鳳朝博士

本次會議上，程鳳朝博士還現場向參會嘉賓進行了平臺的演示使用。參會嘉賓對于平臺的功能以及評估結果展開了熱烈的討論及交流。

航聯保險經紀有限公司高級客戶經理祁智在本次會議上為參會嘉賓詳細講解了董責險對于獨立董事履職風險的轉移效果。航聯保險經紀有限公司是國內最早開始董責險經紀業務的中資經紀公司之一，在董責險領域具有專業影響力，服務范圍涉及航空、能源、醫藥、制造等多個行業，服務客戶多為行業龍頭企業。祁智結合近年來向獨董索賠的具體案例，詳細解讀在現行監管環境下，獨立董事為何面臨比以往更高的履職風險，并結合董責險的產品邏輯、產品條款，深入淺出地講解了董責險的保障邏輯。同時強調了具備財務、審計專業背景的獨立董事，更容易在信息披露問題中被認定為違反忠實、勤勉義務，呼吁各位獨立董事應對此引起重視。基于上述的履職風險，應及時、盡早地進行相關的風險轉移安排。

圖：航聯保險經紀有限公司高級客戶經理 祁智

本次沙龍聚焦獨立董事的履職風險問題，會議議題兼具前瞻性、實用性與創新性，從風險預知與風險轉嫁兩個方面，為完善獨立董事履職風險管理提供了思路與方案，為后續獨立董事的合規高效履職及上市公司治理水平的提升，提供了積極引導。

圖：參會嘉賓合影

文|紫煙

編輯|陳捷

版式設計|陳敏