典型國家預算績效管理與政策評估叢書

新書推薦

《政策影響評估實踐（第二版）》

保羅·Ｊ.格特勒 塞巴斯蒂安·馬丁內斯等 著

曹堂哲 王美桃 于東議 彭佩文 譯

習近平總書記在二十大報告中指出，“世界之變、時代之變、歷史之變正以前所未有的方式展開”。二十屆三中全會《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現代化的決定》指出“改革開放是黨和人民事業大踏步趕上時代的重要法寶。”為了健全完善中國特色的現代化預算制度，深化預算績效評價和管理體系，我們有必要及時梳理分析國際組織，典型國家和地區預算績效評價和管理制度的問題、經驗和創新，聚焦我國“面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求”的發展目標，做好比較分析和批判性借鑒，實現為我所用。

不斷健全和完善政策評估評價制度是預算績效管理的內在要求，是我國國家治理體系和能力建設的重要內容。2018年9月《中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見》要求“力爭用3-5年時間基本建成全方位、全過程、全覆蓋的預算績效管理體系”，明確要求“建立績效評估機制”、“開展績效評價和結果應用”，“對實施期超過一年的重大政策和項目實行全周期跟蹤問效”。2019年10月，習近平總書記在中央經濟工作會議上指出，重大政策的出臺和調整要進行綜合影響評估。2020年11月，黨的十九屆五中全會通過《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二○三五年遠景目標的建議》明確，要健全“重大政策事前評估和事后評價制度”。“十四五”規劃首次明確提出，要“健全宏觀經濟政策評估評價制度”。2022年中央經濟工作會議要求，“更好統籌經濟政策和其他政策，增強全局觀，加強與宏觀政策取向一致性評估”。2023年10月28日印發的《預算評審管理暫行辦法》（財預〔2023〕95號）將“政策評估”作為預算評審的重要方法。2024年7月18日《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現代化的決定》要求“完善國家戰略規劃體系和政策統籌協調機制”中“把經濟政策與非經濟性政策都納入宏觀政策取向一致性評估”，再次將政策評估推向新高度。

政策影響評估的重要性不言而喻，掌握科學的政策影響評估方法至關重要。這些年來，我國政策評估和評價在理論、制度、機制、實踐和方法等方面都取得了顯著成就，但是與預算績效管理“提質增效”的新要求相比，與國家治理體系和能力現代化的目標相比，政策影響評估方法有限和定量評估不足是一個“瓶頸”和突出的問題。世界銀行、國際貨幣基金組織，以及美國、英國、加拿大、新西蘭等OECD成員國在推動績效預算改革、提升政策效能和政府治理能力方面，不斷豐富完善政策影響評估機制與方法，建立了包括預算決策在內的重大政策循證決策機制。循證決策源自循證醫學，核心要義是“使決策建立在經過嚴格檢驗而確立的客觀證據之上”。美國管理和預算辦公室（OMB）描述了四種相互依賴的證據種類：政策分析、項目評估、基礎事實結論、績效測量。這四類證據的最終指向是找到政策干預與產出效果的因果關系，并作為預算決策的依據。最近20年來，因果推斷及其理論與實踐的長足發展，促進了應用經濟學領域涌現了大量因果推斷的方法，開啟了公共政策或項目中應用因果推斷進行效應評估的探索之路，2021年的諾貝爾經濟學獎有3位獲獎者的共同之處是“以因果推斷的方法進行實證研究”，正如獲獎者之一喬舒亞·安格里斯特所說：“使用數據回答特定因果關系的經驗研究最有價值。”

找到政策影響評估的門徑至關重要，《政策影響評估實踐》（第二版）就是這樣一本理論清晰、案例詳實、權威可信、易學好用的“全景式”“實操型”政策影響評估導覽著作。該書由世界銀行的保羅·J.格特勒、塞巴斯蒂安·馬丁內斯等多位教授基于長期實踐經驗聯袂推出，于2011年首次出版，已被世界各地的發展界和學術界廣泛使用。該書第一版已被翻譯成英語、法語、葡萄牙語和西班牙語等多個語種出版。《政策影響評估實踐（第二版）》英文版于2016年出版，更新版涵蓋了政策影響評估的最新技術、典型案例及線上輔助資料等，這對完善我國現行政策評估實踐、豐富評估方法、強化政策實施各階段數據采集及使用等都有其理論意義和現實意義。

本書由四部分構成。其中，第一部分政策影響評估導論（第一章和第二章）。本部分討論了為什么要開展影響評估，以及何時開展影響評估。第二部分如何評估（第三章至第二十章）。本部分重點討論分析了隨機分配、工具變量、斷點回歸、雙重差分和匹配等五種影響評估方法，以及每種方法的實施背景、實踐案例、應用條件和主要局限性。第三部分如何實施影響評估（第十一章至第十四章）。本部分集中介紹如何開展一項政策影響評估。即依據項目可用資源、受益人選擇標準和實施時間等因素，選擇影響評估方法、研究團隊和政策團隊之間的關系、影響評估面臨的風險和挑戰、合理管理影響評估活動以及結果應用與傳播等。第四部分如何獲取影響評估數據（第十五章至第十七章）。這部分主要討論了如何為政策影響評估收集數據，包括選擇樣本、確定樣本的適規模（第十五章），以及尋找充足的數據源（第十六章）。各章都列出了更為詳實的案例、參考資料鏈接、要點提示等內容，便于讀者實踐政策影響評估這種“有價值但復雜的練習”。

經與世界銀行在華代表處反復溝通，我們很榮幸獲得了《政策影響評估實踐（第二版）》中文版的翻譯出版資格，我們相信中文版和英文版會一樣成功，能夠給國內公共政策影響評估的從業者、大學和決策者提供寶貴的參考資源。

“典型國家預算績效管理與政策評估叢書”由中央財經大學黨委副書記、校長馬海濤教授領銜的中央財經大學政府預算與績效管理研究團隊完成，該叢書基于“古為今用、洋為中用”的原則，編纂、翻譯和著述世界銀行，國際貨幣基金組織，美國、英國、加拿大、日本、新西蘭等OECD成員國的預算績效管理制度、技術指南、典型案例和方式方法，為我國的預算績效評價和管理改革提供借鑒。叢書選題分為預算績效管理和政策評估的理論基礎類、技術指南類、體系制度類和前沿評估方式方法類等。《政策影響評估實踐（第二版）》是該叢書的第一本，后續將陸續推出系列著作。

以上圖書中國財政經濟出版社天貓旗艦店、京東、中國財政經濟出版社微店均有銷售。

譯者簡介

曹堂哲

中央財經大學政府管理學院教授、博士生導師，美國德克薩斯大學奧斯汀分校訪問學者（2015-2016年），主要研究領域為政府預算績效管理。財政部預算評審中心“重點績效評價專家審核委員會”專家，財政部財稅改革專家工作室固定專家，中國財政學會績效管理專業委員會常委專家，中國行政管理體制改革研究會理事，北京市財政學會特聘專家，天津市、云南省、安徽省、寧波市、邯鄲市等省、市預算績效管理高層次專家等。在《財政研究》《浙江大學學報》等刊物發表論文80余篇。出版有《成本預算績效分析：方法與案例》《部門預算績效管理》《預算績效管理理論與實踐》（主編之一）、《專項轉移支付預算績效管理：理論與實踐》（主編之一）、《政府績效測量與評估方法》（合著）、《政府與社會資本合作項目績效管理》（主編之一）、《預算績效管理“北京模式”》（合著）、《預算績效管理的“廊坊經驗”》（合著）、《地方政府專項債項目績效管理》（主編之一）等著作。翻譯出版有《美國政治中的議程與不穩定性》（合譯）、執行主編了《典型國家預算績效管理與政策評估叢書》等。參與了《中共中央 國務院關于全面實施預算績效管理的意見》等文件的起草論證；參與和推動了多北京、上海、安徽等多省、市成本預算績效管理改革。

王美桃

財政部預算評審中心副研究員，財政學博士，經濟學博士后。主要從事中央部門預算評審、績效評價、支出標準制定等相關工作。在財政研究、中央財經大學學報、社會保障研究、蘭州大學學報（社會科學版）、PLoS ONE等國內外核心學術期刊發表論文20余篇，多篇成果被人大復印資料《財政與稅務》和國研中心《經濟要參》等全文轉載。出版有《現代鑄幣稅研究--赤字、債務與“量化寬松”》（主編之一）、《歐盟社會養老保險開放性協調機制研究》、《財政收入預測研究》（主編之一）、《蒙古國科技總體規劃背景下的科技創新與經濟增長》專著10余部。參編《全面預算績效管理讀本》、《國外民生兜底保障實踐及啟示》以及2016-2023年8個年度《世界主要國家財政運行報告》等著作。參與了陳列展覽、重大公益性演出、中央部門職業資格考試考務費、信息化建設及運維費等多個中央部門預算項目支出標準編撰等。

姜玲

姜玲央財經大學政府管理學院院長、教授，博士生導師。兼任教育部全國就業指導委員會公共管理與服務行業就指委委員，中國區域科學協會副理事長，中國管理現代化研究會政府戰略與公共政策專委會副主任委員，住建部城市管理專業教材建設咨詢委員會副主任委員，北京市政治學行政學學會常務理事，全國機關事務管理研究會理事。入選北京市“四個一批”宣傳文化青年英才、北京市課程思政名師等。

于東儀

于東儀簡介 ：中央財經大學碩士研究生。主要研究方向：政府預算績效管理、府際關系等。曾參與國家社科基金、教育部人文社科基金、財政部、北京市、上海市財政局等多項縱向、橫向課題。

彭珮文

北京大學政府管理學院博士研究生。主要研究方向：公共管理基礎理論與研究方法、公私合作、政府績效管理等。已有成果發表在《中央財經大學學報》《財政監督》等期刊上。曾參與國家社科基金、教育部人文社科基金、財政部課題等縱向、橫向課題若干項。

本書目錄

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第一篇 影響評估

第一章 為什么評估

循證政策制定

什么是政策影響評估

前瞻性與回顧性影響評估

功效研究和有效性研究

補充方法

監測

事前模擬

綜合方法

過程評估

成本效益分析

關于政策影響評估的倫理考慮

對政策決定的影響評估

決定是否開展影響評估

本章補充材料

本章參考文獻

第二章 評估前期準備

初始步驟

構建變革理論

建立結果鏈

指定評估問題

選擇結果和績效指標

核對清單：獲取評估指標數據

本章補充材料

本章參考文獻

第二篇 如何評估

第三章 因果推理與反事實

因果推理

反事實

估計反事實

兩個偽反事實評估

本章補充材料

本章參考文獻

第四章 隨機分配

根據分配原則評估項目

隨機分配原則

隨機分配如何才能產生出色的反事實評估

外部性和內部性

什么時候可以使用隨機分配法

如何實施隨機分配

在什么層面使用隨機分配

隨機分配下的影響評估

隨機分配對照表

本章補充材料

本章參考文獻

第五章 工具變量

存在不完全依存時的影響評估

影響評估的類型

不完全依存

項目的隨機分配及最終采用

在不完全依存隨機分配下的影響評估

局部平均處理效益評估說明

工具變量的隨機推廣

什么是“推廣”

在隨機推廣下的影響評估

隨機推廣法的局限性

備忘錄：隨機推廣作為一個工具變量

本章補充材料

本章參考文獻

第六章 斷點回歸

評估使用資格指數的項目

模糊斷點回歸設計

斷點回歸設計的有效性檢驗

斷點回歸設計法的解釋及有限性

清單：斷點回歸設計

本章補充材料

本章參考文獻

第七章 雙重差分法

當分配規則不明確時的項目影響評估

雙重差分法

雙重差分法的作用如何

雙重差分法中“趨勢相同”的假設

檢驗雙重差分法中“趨勢相同”假設的有效性檢驗

雙重差分法的局限性

清單：雙重查分

本章補充材料

本章參考文獻

第八章 匹配法

構建人工對照組

傾向得分匹配法

匹配法與其他方法的結合

匹配法的局限性

清單：匹配

本章補充材料

本章參考文獻

第九章 解決方法論上的挑戰

異質性實驗效果

損耗

時間效應和可持續性效果

本章補充材料

本章參考文獻

第十章 綜合項目評估

綜合利用多種評估方法來評估項目

評估具有不同干預水平的項目

評估多重干預措施

本章補充材料

本章參考文獻

第三篇 如何開展一項政策有效性評估

第十一章 政策影響評估的選擇

給定項目特征決定使用哪種評估方法

項目操作規則如何幫助選擇影響評估方法

政策影響評估方法的比較

評估備選方案

尋求最小可行的樣本

本章補充材料

本章參考文獻

第十二章 政策影響評估管理

管理評估團隊、時間和預算

政策研究團隊的角色和責任

誰在乎政策影響評估，為什么

評估期間研究團隊和政策團隊之間的合作關系

建立合作關系

如何安排評估時間

如何為影響評估做預算

本章補充材料

本章參考文獻

第十三章 影響評估的倫理學與科學

管理倫理和可信性評估

運行影響評估的倫理學

通過開放科學確保評估可靠可信

本章補充材料

本章參考文獻

第十四章 宣傳評估成果和實現政策影響

政策的堅實證據基礎

為不同受眾定制溝通策略

宣傳評估結果

本章補充材料

本章參考文獻

第四篇 如何獲取影響評估數據

第十五章 選擇樣本

采樣和統計效力計算

繪制樣本

確定影響評估的樣本規模：統計效力計算

超越基準案例

本章補充材料

本章參考文獻

第十六章 尋找足夠的數據來源

需要的數據類型

利用現成的定量數據

收集新測量數據

本章補充材料

本章參考文獻

第十七章 結論

影響評估：有價值但復雜的練習

清單：精心設計的影響評估核心要素

清單：減輕影響評估中常見風險的提示

詞匯表

生態審計：環境效益聲明

《政策影響評估實踐（第二版）》

保羅·Ｊ.格特勒 塞巴斯蒂安·馬丁內斯等 著

曹堂哲 王美桃 于東議 彭佩文 譯

中國財政經濟出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3147-8

定價：68.00元

中國財政經濟出版社

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