從專員到證代的角色轉變，令我感受最深的是：除了專業能力過硬外，證代更需要具備系統性思維及統籌協調能力。這也是從證代成長為“董秘好助手”所不可或缺的

文/宋婧妍

博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司證券事務代表、第五屆“董秘好助手”獎獲得者

博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“博瑞醫藥”）是一家參與國際競爭的創新型制藥企業，依靠研發驅動，聚焦于首仿藥、難仿藥、特色原料藥、復雜制劑和原創性新藥。公司成立于2001年10月，2019年11月在上交所科創板掛牌上市。

我于2021年加入博瑞醫藥，有幸參與公司公開發行可轉債、向特定對象發行股票等重大項目，并組織完善公司重大內部信息報告程序，為推動公司規范治理貢獻自己的力量。從專員到證代的角色轉變，令我感受最深的是，除了專業能力過硬外，證代更需要具備系統性思維及統籌協調能力。這也是從證代成長為“董秘好助手”所不可或缺的。

規范治理，護航公司行穩致遠

上市公司合規經營是董秘帶領的董辦團隊最重要、最基本的職責，也是維護投資者利益的第一要義。

持續優化改進合規經營體系。體系的完善是公司治理的基石，在董秘的帶領下，我從信息披露出發，組織完善重大內部信息報告程序，推動合規經營系統化管理。根據相關法律法規要求，我們結合公司各類業務需求，系統匯總形成信息披露標準操作程序（SOP），分部門歸口報告，并將合規要求和管控措施嵌入業務管理流程（BPM），確保重大信息及時傳遞、及時審議和及時披露。與此同時，我們也牢固樹立“規范治理是動態管理的過程”的意識，時刻跟進法律法規、監管要求的更新和公司新業務的產生等。

證券事務代表這份職業的魅力在于，時刻都在接觸新鮮的人、新鮮的事，你以及你面對的人和事不是一成不變的。上下求索，知其然，并知其所以然，進而在實踐中不斷印證自己的思考，是一件很有意思的事情。根據公司實際情況及監管動態，我會持續思考、評估公司現行制度是否滿足監管要求，同時留意現行重大事項內部報告程序、權益分派程序等工作流程的執行情況，在實踐中不斷總結反饋，持續優化改進，助力公司不斷加強風險防范能力及高效運作能力。

持之以恒推進合規理念宣導。公司董辦會定期組織開展面向各業務部門、各子公司及董監高等“關鍵少數”的培訓，不斷提升其對合規事件的敏感度。2021年，董辦組織召開了公司治理與持股管理專題培訓，展示典型案例，有效明確了相關人員的權利、義務，重申了監管紅線；2022年，董辦組織召開信息披露涉及的重大信息識別專題培訓，促進了重大信息報告的規范化，進一步加強了公司合規經營能力；2023年，董辦組織召開面向集團財務部的財務重大內部信息報告專題培訓，緊抓財務業務核心鏈條，持續強化財務合規，確保資金端合規操作，不斷完善財務信息傳遞機制。

穩中有進服務公司業務發展。證代要有全局觀念，一方面要考慮本身業務與各部門之間的關聯性，另一方面要考慮各項業務之間的關聯性，做好溝通協調及時間規劃，低成本、高效率保障公司業務合規運營。我們需要具備主觀能動性，積極主動思考如何保障高效運作，比如合理使用股東大會、董事會授權機制提高決策效率。我們要采取系統全面的方法來評估風險和機遇，以此判斷容錯率、重要性，合理安排各項工作任務。簡而言之，要做到系統分析、穩字當頭、快而不亂。

有效溝通，充分發揮紐帶作用

董辦團隊承擔著連接資本市場與實體經濟的紐帶作用，如何與資本市場有效溝通，如何快速響應外界變化，都是需要董辦去不斷摸索的。

董辦與監管機構的有效溝通是確保企業合規、穩健運營的重要環節。實踐中，我們需要建立完善的溝通機制，確保與監管機構的信息溝通順暢、高效。同時，我們需要不斷提升自身的專業能力，以便更好地理解和執行監管要求。

董辦與投資者的交流互動是日常工作不可或缺的一環。以信息披露為中心、以投資者需求為導向，董辦需要進一步完善信息披露標準，優化信息披露內容，以增強信息披露的針對性和有效性；同時善用自愿性披露公告的形式發布公司研發進展、銷售情況，及時向投資者展現公司經營情況。在交流途徑上，一方面可以充分利用公司網站、公眾號等渠道發布最新信息，使投資者持續便捷了解公司動態；另一方面可以采用圖文、視頻、語音等多種形式，提高披露信息的可理解性，比如公司在召開業績說明會時可以通過錄播視頻、宣傳片展現公司經營情況，定期報告也可以采用“一圖讀懂”形式呈現關鍵信息等。

董辦與媒體的有效互動是傳遞公司投資價值的助推器，與法披媒體、主流財經媒體等保持良好溝通交流，拓寬信息傳播范圍，是增強投資者交互效果的重要補充。與此同時，我們需要持續關注媒體報道，及時了解投資者對公司的看法和聲音，時刻關注輿論事件對公司股價的影響，及時防范或應對輿論危機。作為關系國計民生的重要行業，醫藥領域一直備受各方關注，也容易產生“熱點”。董辦需要對投資者做好充分的風險提示，強調理性決策，并時刻關注股價波動，跟進媒體動態，面對熱點事件及時應對，以消減負面影響。

協調融資，助力公司做優做強

充分利用資本市場力量服務公司發展是董辦團隊的重要職責，也是助力公司做優做強的應有之義。

博瑞醫藥重點打造偶聯藥物平臺、藥械組合平臺，在代謝疾病、腫瘤免疫和靶向治療領域開發具有全球自主知識產權的創新藥物，在呼吸吸入領域構建具有國際競爭力的產品線。2021年，公司公開發行可轉債募集資金46,500.00萬元用于吸入劑項目；2022年，公司以簡易程序向特定對象發行股票，募集資金用于吸入劑項目、創新藥項目等。成功實施可轉債發行等，實現小額快速融資，為公司科技創新成果產業化提供了保障。

再融資是一項時間長、任務重的系統性工程，大致可分為融資方案擬定、會議審議、中介盡調、交易所審核、問詢回復、證監會注冊、發行上市等階段。在前期階段，董辦需要統籌協調各方擬定融資方案，及時組織召開董事會、監事會會議以及股東大會審議再融資方案，做好再融資實施授權及披露。在中期階段，董辦需要組織協調各部門完成券商、律師等中介機構盡調核查，統籌內、外部資源按時完成申報材料及監管問詢回復。在后期階段，董辦需要及時向結算機構完成發行登記，并在交易所完成掛牌上市。毋庸置疑，統籌協調貫穿再融資項目始終，在此過程中，我們需要與各部門、中介機構通力合作，協調各方的利益和觀點，及時完成項目落地。

從合格的證券事務代表到成為“董秘好助手”，仍有很長的路要走，很多的技能需要學，過硬的專業能力、系統性思維及統籌協調能力只是其中的一部分。隨著資本市場監管加強，上市公司董辦履職面臨更高的要求。未來，我將繼續守好初心，在證券事務代表的崗位上務實求新、精益求精，努力將證代工作做到極致，做到完美。

董秘薦助手

博瑞醫藥證券事務代表宋婧妍女士自履職以來積極協助本人做好信息披露投資者關系管理、公司治理等各項工作，認真履行崗位工作職責，具備較高的職業素養及專業技能。自加入公司以來，不斷推進公司規范運作模塊化、系統化管理，促進公司合規高效運作，規范健康發展；同時在2021年公開發行可轉債、2022年小額定增等重大專項項目中發揮了重要作用，出色完成各項工作任務。

本人推薦她參加第五屆中國上市公司“董秘好助手”獎評選活動。

推薦人：丁楠

博瑞生物醫藥（蘇州）股份有限公司董事會秘書

評委點評

博瑞醫藥是較早一批在上海證券交易所科創板上市的從事創新藥研制的企業。 宋婧妍女士于 2021 年 10 月從另一家上市公司法蘭泰克轉投博瑞醫藥，一直從事證券事務代表工作。 在博瑞醫藥工作期間，她能夠將自己的專業特長 、 職業經驗與博瑞醫藥行業與經營特點結合起來，在公司董秘的帶領下，不斷完善公司信息披露系統，強化對 “ 董監高 ” 等關鍵少數人的合規培訓，積極與監管機構及專業媒體的溝通，參與公司可轉債及定向增發等融資工作，為公司合規運營及價值提升做出了突出貢獻。

點評人：葛衛東

錦富技術原董事會秘書