作者：王思定

編輯：喬風雷

有相當一部分A上市公司“信披”是不專業的，因此部分上市公司的證券部/股東鬧出不少笑話。近日，A股上市公司近岸蛋白的兩家股東就因沒有履行在首發招股說明書及年報中的減持承諾被證監會警示。

01到底是溝通不及時，還是信披不專業

7月5日，江蘇證監局關于對杭州暢遂股權投資合伙企業（有限合伙）、淄博璟麗創業投資合伙企業（有限合伙）采取責令購回違規減持股份并向上市公司上繳價差措施的決定。

具體情況是，杭州暢遂和淄博璟麗蘇州近岸蛋白質科技股份有限公司(以下簡稱近岸蛋白)首次公開發行前發行股份的股東,曾在近岸蛋白《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》以及2022年年報、2023年半年報、2023年年報中承諾減持股份時提前三個交易日公告。

2024年6月26日至7月1日期間,杭州暢遂合計減持近岸蛋白首發前股份148,549股，減持金額約480萬元；淄博璟麗于 2024 年 6 月 26 日至 2024 年 6 月 28 日期間通過集中競價合計減持近岸蛋白股份160,150股，減持金額約517萬元。值得關注的是，兩家股東在減持前,均未按照上述承諾提前三個交易日公告,違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監會令第224號)第四條第二款的規定。

根據《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監會令第224號)第二十九條的規定,地方證監局決定對兩家企業采取責令購回違規減持股份并向上市公司上繳價差的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

關于違規的原因，近岸蛋白也在公告中做了說明，原因有二：一是兩家股東于在6 月 20 號指示工作人員準備進行減持，6月21號通知的近岸蛋白，其中上述工作人員充分關注到股東在首發招股說明書的承諾；二是兩家股東內部溝通不及時導致，工作人員未深刻理解減持規則及承諾，并非主觀故意。

這樣的回復顯然站不住腳。

因為上市公司股東減持事關公司大事，上市公司證券辦及股東肯定會查閱減持相關的法律法規等文件，招股書中這么重要的文件信息居然沒看出來。很可有能完全沒看招股書中的減持承諾，這也從側面反應了本次減持所涉人員對于減持要做哪些事宜是一知半解的。

正確且真實的上市公司信披不僅有利于塑造上市公司良好的社會形象，也是對股東、投資者的負責，上市公司當勤勉盡職。

02股東雙雙致歉并承諾購回

據近岸蛋白近日公告內容顯示，杭州暢遂、淄博璟麗收到公司的反饋后，立即停止了減持行為，并于第一時間組織自查和梳理減持情況，起草了情況說明，與公司進行了充分溝通。

杭州暢遂和淄博璟麗對此次違反承諾的減持行為深表歉意，杭州暢遂和淄博璟麗及相關責任人員已進行了深刻反省，并承諾加強風控管理以及對證券法規的學習。今后，將繼續嚴格遵守國家法律、法規及證券監管部門、證券交易所的監管要求進行減持并認真履行信息披露義務。

杭州暢遂和淄博璟麗承諾在規則允許的范圍內，盡快購回違規減持近岸蛋白的股份，并承諾將購回股份產生的收益（如有）全部繳納至近岸蛋白指定賬戶。

近岸蛋白將加強與股東之間的溝通，督促杭州暢遂和淄博璟麗進一步加強相關人員對法律、法規和規范性文件的學習，嚴格管理公司股票賬戶，審慎操作，杜絕該類情況再次發生。

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