01

北約是冷戰(zhàn)的產物，它成立的首要目的是遏制蘇聯(lián)向西歐擴張。

隨著蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結束，北約失去了對手，暫時陷入了迷茫。

北約接下來的使命是什么？要往何處去？誰也不知道。

俄羅斯認為，華約都解散了，北約沒有理由存在，要不也解散了吧。

美國不以為然：華約是自己崩潰的，北約沒理由跟著殉葬。

這就好比：五岳劍派自己不爭氣，內訌散伙了，日月神教也必須放棄黑木崖、遣散教徒嗎？

兩者沒有必然關系。

《笑傲江湖》劇照

事實上，冷戰(zhàn)結束前后，美國要處理的事很多，如兩德統(tǒng)一、海灣戰(zhàn)爭、原蘇聯(lián)成員國的龐大核武庫等，根本沒時間操心北約。

直到1993年，美國才回過頭來思考北約的問題，起因是這年4月，波蘭、匈牙利、捷克三國總統(tǒng)到美國參加活動時，哥仨當面向克林頓提出了加入北約的請求。

克林頓：給我個理由。

哥仨：坦白地說，我們看中了北約第五條集體防衛(wèi)條款——對于一個或數(shù)個締約國的武裝攻擊，應視為對締約國全體的攻擊。

（對北約任意一個成員國動手，就是與整個北約為敵，北約必群起而攻之。）

克林頓：冷戰(zhàn)都結束了，你們還怕什么？

哥仨：那說不準，現(xiàn)在安全不代表未來也安全，只有加入北約才能有安全感，你懂的。

繼東歐三國之后，波羅的海三國立陶宛、拉脫維亞、愛沙尼亞也提出了同樣的請求，美國這才開始認真對待這個問題。

在北約問題上，美國有三種選擇：一是解散，二是維持現(xiàn)狀，三是擴張，賦予其新的使命。

經(jīng)過仔細權衡，克林頓政府選擇了擴張。

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02

作為冷戰(zhàn)的勝利者，美國這時候自我感覺前所未有地好，它雄心萬丈，睥睨天下，以上帝的選民自詡，以推廣美式民主為使命，世界哪兒有事它都想插一杠子。

在美國看來，歐洲是美國最可靠的伙伴，維護歐洲和美國關系最可靠的紐帶就是北約，沒有北約，美國很難在歐洲站得住腳，也無法有效地主導西方世界。

一句話，北約是美國介入、主導歐洲事務的工具。

其次，冷戰(zhàn)雖然已經(jīng)結束，但歐洲并沒有徹底和平，民族主義、種族主義的威脅仍在，前南斯拉夫聯(lián)盟內戰(zhàn)便是證明。

喜歡操心的美國人認為，北約有必要把這些事管起來，要把北約變成定海神針，鎮(zhèn)住歐洲的各種動亂因素——形成一種安全機制。

再次，冷戰(zhàn)是兩種制度的交鋒，結果以蘇聯(lián)的失敗告終，原蘇聯(lián)、華約各成員國都一夜變了天，美國想利用北約促進這些國家向美式民主轉型，鞏固冷戰(zhàn)勝利的成果。

最后，俄羅斯的未來充滿了不確定性，雖然當前它虛弱而混亂，但誰也不能保證它未來不會強大且富有擴張性，畢竟它繼承了蘇聯(lián)大部分的武力，還有幾千枚核彈，毀滅一個國家是分分鐘的事。

1993年葉利欽炮轟議會，逮捕反對派

時任美國國務卿的克里斯托弗認為：俄羅斯的危險仍然是非常實實在在的，我們必須準備應付這種可能性，即改革被扭轉（民主化轉型失?。?，俄羅斯富于侵略性的民族主義可能從共產主義的廢墟中抬頭。

美國國防部長佩里更直接：俄羅斯可能在經(jīng)過動亂之后，成為同西方敵對的一個集權主義、軍國主義、帝國主義的國家。

因此，克林頓政府決定早做部署，防患于未然。

03

北約東擴是一件影響世界格局的大事，美國國內有不同意見。

不同意見中，以喬治·凱南的觀點最為典型。

喬治·凱南是蘇聯(lián)問題資深專家，冷戰(zhàn)初期美國的國師（他是有真水平的國師，不是那種口嗨、贏麻了的娛樂國師），“遏制”戰(zhàn)略的總設計師。

喬治·凱南

1946年他向美國國務院發(fā)了一封8000字的電文，對蘇聯(lián)內部社會和對外政策進行了深入分析，提出了對付蘇聯(lián)的長期戰(zhàn)略——“遏制”戰(zhàn)略，這是美國在冷戰(zhàn)中對蘇戰(zhàn)略的思想基礎，此后40多年里，美國對蘇策略基本沒有超出“遏制”戰(zhàn)略的框架。

喬治·凱南認為，冷戰(zhàn)結束后美國最重要的事，是幫助俄羅斯完成民主轉型，讓俄羅斯融入歐洲，徹底洗心革面，這樣才能從根本上消除俄羅斯的威脅。

如果北約東擴，會讓俄羅斯感到被孤立、被針對，刺激俄羅斯對西方的敵意，破壞美俄合作的良好局面，導致歐洲再次撕裂，形成新的冷戰(zhàn)。

相比反對者，支持北約東擴的美國人更多，以基辛格和布熱津斯基為代表。

晚年基辛格（左）和布熱津斯基

基辛格和布熱津斯基這兩人也是美國的國師，江湖地位不亞于喬治·凱南。

他們對俄羅斯的轉型持懷疑態(tài)度，認為俄羅斯沒有民主的土壤，即使它政局穩(wěn)定下來，也大概率會出現(xiàn)一個皮諾切特（智利獨裁者）的人物，進而重新對歐洲構成威脅，至于讓俄羅斯融入歐洲，這簡直是扯淡。

因此，他們支持北約迅速東擴，趁俄羅斯虛弱，將北約的戰(zhàn)略防御空間擴大到中東歐地區(qū)。

用通俗的話來解釋：

喬治·凱南認為不用擔心俄國熊的爪子和牙齒，只要把熊的“心”換成“民主的心”，就能保證熊不發(fā)狂，失去攻擊性，沒有必要修建籬笆（北約）來防備熊，這樣反而會刺激它，把它推向反面。

籬笆和熊

基辛格等人認為：給北極熊換“心”是癡人說夢，因為熊的基因會對“民主的心”產生排斥反應，熊的威脅遲早會再次發(fā)生，必須趁熊虛弱時，把籬笆擴展到熊的家門口。

最終，支持北約擴張的意見在輿論、國會、政府占了上風，克林頓才拍板北約東擴。

04

俄羅斯對北約東擴什么態(tài)度？

前面說了，俄羅斯認為華約已經(jīng)解散了，北約也應該解散，現(xiàn)在這個組織不僅不解散，還要向東擴張，這是不可接受的。

俄羅斯是一個擴張成性的國家，又是一個極度缺乏安全感的國家，它的擴張在很大程度是為了尋求安全——制造戰(zhàn)略緩沖地帶。

二戰(zhàn)期間蘇聯(lián)領土向西擴張，以及戰(zhàn)后把蘇聯(lián)中東歐國家變成衛(wèi)星國，都是為了這個目的。

有了戰(zhàn)略緩沖地帶，當敵人打來的時候，才能有更多的反應時間和更大的回旋余地，這是俄羅斯根深蒂固的安全觀。

蘇聯(lián)解體后，中東歐的緩沖地帶不復存在，更讓俄羅斯擔心的是，俄羅斯的潛在敵人——北約要填補這片空白，雖然北約是集體防衛(wèi)組織，并非咄咄逼人的進攻性軍事集團。

但在俄羅斯看來，北約擠壓了俄羅斯的戰(zhàn)略空間，給俄羅斯的安全帶來了威脅。

這里有一個問題需要明確：俄羅斯想讓中東歐國家當緩沖，但是人家不愿意啊，這些國家都怕俄羅斯，想遠離俄羅斯，而且作為主權國家，加不加入北約是它們的自由。

你可以反對北約東擴，但沒權反對鄰國加入北約。

《黑金》劇照

另外，俄羅斯長期以來有一個很矛盾的心理：雖然他對西方的價值觀持有敵意，但又羨慕西方的先進文明，渴望回歸歐洲大家庭，堅信學習西方經(jīng)驗是俄羅斯走向繁榮的必由之路。

因此，俄羅斯擔心北約東擴會筑起一道“柏林墻”，阻斷俄羅斯與西方文明的融合，從根本上削弱俄羅斯的大國地位。

1993年9月，葉利欽向美英法德四國明確表示：俄羅斯堅決反對北約東擴。

葉利欽提到了一件往事，1990年在討論德國統(tǒng)一時，為了換取蘇聯(lián)從東德撤軍，美國國務卿貝克、西德總理科爾、英國首相梅杰，曾先后向戈爾巴喬夫承諾北約不會東擴（只有口頭保證，沒有形成書面文件）。

因此，葉利欽認為北約東擴是西方失信的表現(xiàn)。

當然，失信的不僅是西方，葉利欽也失信了，他在表態(tài)反對北約東擴之前一個月，曾公開表示俄羅斯不會阻止波蘭、捷克加入北約，直到他的智囊團給他分析完北約東擴的利弊之后，他才匆匆改口。

葉利欽與克林頓

05

俄羅斯表達反對意見后，美俄開始在北約東擴問題上頻頻斗法。

葉利欽認為，北約應該停止東擴，讓中東歐作為戰(zhàn)略緩沖區(qū)，這樣俄羅斯才會覺得安全。如果北約非要東擴，那就把俄羅斯也吸納進來，只要北約同意俄羅斯加入，俄羅斯就不反對原華約國家加入北約。

中東歐國家想加入北約的殷殷期盼，以及俄羅斯的反對，讓美國感到有點為難。

經(jīng)過權衡，美國推出了“和平伙伴關系”計劃，它可以看作是加入北約的“學前班”。

要加入北約，先加入“和平伙伴關系”計劃，加入后就可以和北約一起玩，更換先進軍事裝備，更新軍事理念和指揮體系，逐漸與北約接軌，符合條件后，可以正式申請加入北約。

這既是對那些想加入北約的國家的一種安撫，也兼顧了俄羅斯的面子。

1995年5月，為了擴大在歐洲安全事務上的話語權，俄羅斯加入了“和平伙伴關系”計劃。這雖然有點掉價，有失身份，但相比被排除在“圈外”，面子又算得了什么呢？

1995年俄羅斯街頭

加入了‘和平伙伴關系”計劃后，俄羅斯依然反對北約東擴，美國為了避免過度刺激俄羅斯，也沒有大動作，只是在1995年搞了一個《北約東擴可行性報告》，強調北約一定會東擴，只是過程會很慢，而且近期不會在新成員國部署核武器和大規(guī)模常規(guī)軍事力量。

事實上，北約東擴是美國的既定戰(zhàn)略，不會因為俄羅斯的反對而停止，美國在北約東擴問題上的步子邁得這么小，很大程度是想給葉利欽一個臺階下，逼得太狠了，親西方的葉利欽對國內不好交代，很可能因此垮臺，這對美國不利。

1996年是俄羅斯大選之年，葉利欽要求美國在大選之前不要搞事情，尤其是在北約東擴問題上，一切等大選之后再說，克林頓點頭同意。

葉利欽也明白，俄羅斯無力阻擋北約東擴，對俄羅斯而言，最好的選擇是拿北約東擴問題做文章，盡可能地多提條件，找美國多要一些補償，同時把北約東擴的不利影響降到最低。

1995年俄羅斯街頭

06

1996年7月，在美國的配合下，葉利欽贏得了大選，當選俄羅斯總統(tǒng)。

北約東擴問題再次提上議程。

俄羅斯可以接受北約東擴，但它提出了兩個條件：一是北約的軍事設施不能向俄羅斯邊境推進，即北約不得在新成員國建立軍事基地、部署軍隊和核武器，二是波羅的海三國和原蘇聯(lián)成員國不得加入北約。

美國的意思是：部不部署軍隊和核武器可以談，但北約東擴的地域限制沒得談。

北約堅持門戶開放原則，都有機會加入，而且那些國家是自愿申請加入的，美國沒有理由把他們排除在外，這不符合北約精神。

又經(jīng)過長達10個月的爭論，經(jīng)過6輪艱苦談判，美俄終于基本達成了一致。

1997年5月，巴黎，葉利欽與北約16國元首及北約秘書長簽署了《俄羅斯與北約相互關系、合作與安全的基本文件》（以下簡稱《基本文件》）。

葉利欽與克林頓

這份長達16頁的文件，主要解決了4個問題：確立了俄羅斯和北約合作目的、合作范圍、磋商機制，明確了承諾。

前3個都是虛的，什么加強雙方信任和合作，維護歐洲安全與穩(wěn)定，增進交流與溝通等，最重要的是承諾部分——北約表示無計劃、無打算、無理由在新成員國部署核武器（非永久性承諾）。

國際輿論普遍認為，《基本文件》的簽署，標志著俄羅斯認可了北約東擴。

《基本文件》維護了西方的安全利益，打消了申請入約國的疑慮，打破了北約與俄羅斯關系的僵局，實現(xiàn)了北約平穩(wěn)東擴的目的，鞏固了西方冷戰(zhàn)勝利的成果。

當然，俄羅斯的讓步是有條件的。

按照克林頓的說法：我們要俄羅斯含著微笑把北約東擴吞下去，我們自己也得吞點什么。

美國給葉利欽的交換條件是：同意俄羅斯加入G7集團、巴黎俱樂部、OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織），承諾幫助俄羅斯加入WTO，增加對俄羅斯的經(jīng)濟援助，除了世界銀行的102億美元貸款外，美國再提供不少于40億美元的援助。

克林頓：能用錢解決的事情都不是事

按理說，《基本文件》為北約東擴暫時畫上了一個句號，是美國外交的重大勝利，然而，它在美國卻受到了廣泛批評。

支持北約東擴的人，如基辛格等認為，勝利者不必乞求失敗者，美國推進北約東擴根本不必顧忌俄羅斯，反正遲早得翻臉，干就完了。

反對北約東擴的人，如喬治··凱南等認為，北約東擴刺激了俄羅斯反西方、好戰(zhàn)的情緒，妨礙了俄羅斯的民主化進程，把俄羅斯逼向反面，從而開啟了新冷戰(zhàn)，這是冷戰(zhàn)后美國外交政策最致命的錯誤。

07

對俄羅斯而言，簽署《基本文件》是無奈的選擇。

一個虛弱、有求于西方的俄羅斯，是不可能在外交桌上贏得自己想要的東西的。

《基本文件》反映了當時美俄兩國的力量對比，衰落的俄羅斯無力阻擋北約東擴，不得不屈從于強大的美國，這也注定了《基本文件》的脆弱性。

一旦俄羅斯實力有所恢復，葉利欽的繼任者不再親西方，那它就很有可能掀桌子。

克林頓和普京

此后，北約完成了5次擴張：1999年波蘭、捷克、匈牙利哥仨加入；2004年愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛以及斯洛伐克、斯洛文尼亞、羅馬尼亞、保加利亞加入；2007年阿爾巴尼亞、克羅地亞；2017年黑山；2020年北馬其頓。

幾乎每一次擴張，都會引起俄羅斯的激烈反應。

今天的俄烏戰(zhàn)爭，就是最后的掀桌子。

【參考資料】

《北約東擴與美俄關系(1993—1997年)》

《論北約東擴——地緣政治與文明特性的雙重分析》

《初定歐洲安全新格局——俄羅斯與北約簽署相互關系基本文件》

《俄美分歧及俄羅斯加入北約的可能性探析》